1

渤海銀行股份有限公司

銀罰決字〔2023〕16號(hào)

1.違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；
2.違反賬戶(hù)管理規(guī)定；
3.違反清算管理規(guī)定；
4.違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；
5.占?jí)贺?cái)政存款或者資金；
6.違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；
7.違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定；
8.違反征信安全管理規(guī)定；
9.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
10.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；
11.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
12.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)。

警告，沒(méi)收違法所得106.98706萬(wàn)元，并處罰款1589.486898萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

2

張妍（時(shí)任渤海銀行股份有限公司天津分行業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕17號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司違反賬戶(hù)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任。

警告，并處5萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

3

趙峰（時(shí)任渤海銀行股份有限公司金融科技事業(yè)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕18號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
1.違反清算管理規(guī)定；
2.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)。

警告，并處6萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

4

龐玉雯（時(shí)任渤海銀行股份有限公司天津廣開(kāi)支行營(yíng)運(yùn)經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 19號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任。

警告，并處5萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

5

趙丕東（時(shí)任渤海銀行股份有限公司消費(fèi)金融事業(yè)部高級(jí)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督及項(xiàng)目評(píng)估管理經(jīng)理助理）

銀罰決字〔2023〕 20號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任。

處8.2萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

6

付震（時(shí)任渤海銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理助理）

銀罰決字〔2023〕 21號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任。

處4.1萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

7

聶佳媛（時(shí)任渤海銀行股份有限公司信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 22號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司違反信用信息采集、提供、查詢(xún)及相關(guān)管理規(guī)定的違法行為負(fù)有責(zé)任。

處2.2萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

8

鄭偉（時(shí)任渤海銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 23號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
1.未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；
2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

處4.5萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

9

谷立順（時(shí)任渤海銀行股份有限公司信息科技部數(shù)據(jù)管理中心副主任）

銀罰決字〔2023〕 24號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
1.未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄；
2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

處7萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日

10

許萍（時(shí)任渤海銀行股份有限公司業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕 25號(hào)

對(duì)渤海銀行股份有限公司與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)的違法行為負(fù)有責(zé)任。

處1萬(wàn)元罰款

中國(guó)人民銀行

2023年2月28日