中國質量新聞網(wǎng)訊 近日，湖南省永州市市場監(jiān)督管理局印發(fā)了《永州市市場監(jiān)督管理部門不予行政處罰情形暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），明確不予行政處罰情形和法律規(guī)范適用規(guī)則，為全市市場監(jiān)管系統(tǒng)執(zhí)法人員正確貫徹落實《行政處罰法》有關不予行政處罰的規(guī)定提供指引。 

《暫行規(guī)定》采用“概括+清單”的綜合模式，將原則性與靈活性相結合，在對不予處罰作出一般性規(guī)定的同時，對不予行政處罰行為清單實施滾動式管理，可以根據(jù)規(guī)定和實踐適時修正，增強指導的針對性。

突出可操作性

《暫行規(guī)定》有關不予處罰情形的規(guī)定，突出可操作性，注重將法律適用的基本原則與《行政處罰法》關于不予處罰的規(guī)定有機結合。

堅持過罰相當原則，以罰定過，將法律規(guī)范對違法行為的處罰規(guī)定作為違法行為是否輕微的判斷標準，規(guī)定“輕微違法行為是指根據(jù)其違反的法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，只能給予警告、通報批評、沒收違法所得、沒收非法財物和一定數(shù)額罰款的情形”。其中，“一定數(shù)額”以《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》規(guī)定的聽證申請標準為依據(jù)，即“對自然人處以1萬元以下，對法人或其他組織處10萬以下罰款”。

堅持依法履職原則，以執(zhí)法人員的職權和能力能夠合法獲取信息進行判斷為標準，規(guī)定“初次違法”的時間、空間和監(jiān)管領域?；谪熑畏ǘǎ鶕?jù)《民法典》關于民事行為能力的規(guī)定以及《行政處罰法》第三十三條關于承擔行政責任年齡的規(guī)定確定起算時間?；谛姓幜P法的空間效力，將空間領域限定在中華人民共和國境內?；谑袌霰O(jiān)管部門提供的技術保障和辦案人員獲取信息能力，將監(jiān)管領域限定在市場監(jiān)管領域，要求詢問當事人并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)。

堅持教育與處罰相結合原則，以當事人能夠當場消除，或在調查終結前消除為標準，判斷危害后果是否輕微。同時規(guī)定當事人在市場監(jiān)管部門核查或調查終結前主動完全改正其違法行為為及時改正。同時也鼓勵當事人盡可能積極改正，規(guī)定改正沒有完全到位的可以作為從輕或者減輕情節(jié)予以適用。

提出適用指引

《暫行規(guī)定》的另一個突出特色就是為相關法律沖突提出適用指引。

一是關于主觀無過錯不予處罰與實體法規(guī)定減輕處罰的法律沖突的適用規(guī)則?！缎姓幜P法》規(guī)定主觀無過錯違法行為不予處罰，但相關市場監(jiān)管法律法規(guī)規(guī)章對“無主觀過錯”違法行為規(guī)定了處罰措施的，《暫行規(guī)定》明確應該根據(jù)《行政處罰法》第三十三條第二款對上述情況的法律適用提供的法律指引，按以下原則處理：市場監(jiān)管法律和行政法規(guī)對“無主觀過錯”違法違規(guī)行為規(guī)定了行政處罰的，應該優(yōu)先適用市場監(jiān)管法律法規(guī)；市場監(jiān)管地方法規(guī)和規(guī)章對“無主觀過錯”違法違規(guī)行為規(guī)定了行政處罰的，應該優(yōu)先適用《行政處罰法》第三十二條第二款規(guī)定不予行政處罰。

二是關于不予處罰規(guī)定與沒收違法所得規(guī)定的法律沖突的適用規(guī)則。《行政處罰法》第二十八條將“沒收違法所得”作為一個普遍性授權，但《行政處罰法》第三十三條又規(guī)定了三種不予行政處罰的情形。那么，對不予處罰的情形是否應該“沒收違法所得”？基于“任何人不得因違法行為獲利”這一根本性原則，《暫行規(guī)定》將《行政處罰法》第二十八條規(guī)定的“沒收違法所得”作為最優(yōu)先適用條款，規(guī)定“不予行政處罰情形，當事人有違法所得的，應當沒收違法所得，但應當免予其他行政處罰”。（周毅明）

永州市市場監(jiān)督管理部門不予行政處罰情形暫行規(guī)定

第一條 為進一步優(yōu)化營商環(huán)境，推進包容審慎監(jiān)管，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的相關規(guī)定，結合本市市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 全市市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰適用本規(guī)定，但違反食品藥品監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的除外。

第三條 市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，應當以事實為依據(jù)，嚴格遵守法定程序，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等因素，合理、規(guī)范行使自由裁量權。

第四條? 實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持處罰與教育相結合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。

對違法的當事人，應當強化事中事后監(jiān)管，充分運用約談、引導、建議、提醒、回訪等行政指導手段，加強法治宣傳和教育，促進當事人依法合規(guī)開展生產經(jīng)營活動，提升法律意識和主體責任意識。

第五條 市場監(jiān)督管理部門對下列違法行為不予行政處罰：

（一）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（二）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

（三）依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不予行政處罰的其他行為。

當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，對其違法行為不予行政處罰。但其違反的法律、行政法規(guī)規(guī)定需要行政處罰的，應當依照其違反的法律、行政法規(guī)給予行政處罰。

以上不予行政處罰情形，當事人有違法所得的，應當沒收違法所得，但應當免予其他行政處罰。

第六條 本規(guī)定所稱違法行為輕微是指根據(jù)違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，只能給予警告、通報批評、沒收違法所得、沒收非法財物和一定數(shù)額罰款的情形。

一定數(shù)額罰款是指當事人違反的法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的最高罰款限額，對自然人處以1萬元以下（不含1萬元）的罰款；對法人和其他組織處以10萬元以下（不含10萬元）罰款。

第七條 本規(guī)定所稱初次違法是指當事人在一定時間范圍內，在中華人民共和國境內，第一次違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的情形。

初次違法的時間范圍，當事人是自然人的，自年滿14周歲起計算，至本次違法行為發(fā)生時止；當事人是法人和其他組織的，自其依法成立之日起計算，至本次違法行為發(fā)生時止。

確認初次違法，應當詢問當事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家市場監(jiān)督管理總局官網(wǎng)的子系統(tǒng)中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)、湖南省市場監(jiān)督管理局市場主體信息化綜合管理系統(tǒng)、湖南省市場監(jiān)督管理局行政處罰案件管理系統(tǒng)。

第八條 本規(guī)定所稱危害后果輕微是指沒有造成明顯危害后果和明顯社會影響，且及時消除危害后果和社會影響的情形。及時消除包括當事人當場消除，或在調查終結前消除。

第九條 本規(guī)定所稱及時改正是指當事人在核查或調查終結前主動改正違法行為的情形。改正沒有完全到位的，不能認定為及時改正，但可以作為自由裁量的情節(jié)。

第十條 本規(guī)定所稱沒有主觀過錯是指當事人實施違法行為，主觀上既沒有違法故意，也沒有違法過失，并且履行了法律、法規(guī)、規(guī)章有關當事人應該履行義務的情形。

沒有主觀過錯的證明責任由當事人承擔。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條 符合本規(guī)定所列不予行政處罰情形的，可以在立案環(huán)節(jié)決定不予立案，也可以在立案調查終結后按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的有關規(guī)定作出決定，但有違法所得的，應當立案調查。

在立案環(huán)節(jié)決定不予立案的，應當填報《不予立案審批表》報經(jīng)分管局領導批準，無需制作《不予處罰決定書》；調查終結后決定不予行政處罰的，應當制作《不予處罰決定書》；當事人有違法所得的，應當制作《行政處罰決定書》，沒收違法所得。

第十二條?市局負責制定《永州市市場監(jiān)督管理部門不予行政處罰行為清單》（以下簡稱清單），并實行動態(tài)管理，及時更新。清單未列違法行為，符合本規(guī)定所列不予行政處罰情形，可以不予行政處罰。按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定或者上級機關規(guī)定不予行政處罰的，從其規(guī)定。

特殊情形下，上級機關要求對清單所列行為給予行政處罰甚至從嚴、從重給予行政處罰的，從其規(guī)定。

第十三條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。原《市場監(jiān)管領域首次輕微違法行為免于罰款事項清單（50項）》廢止。?