□ 中國(guó)汽車工程學(xué)會(huì) 張進(jìn)華

一、引言

近年來(lái)，隨著新能源及智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)的深入發(fā)展，汽車的電動(dòng)化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化發(fā)展趨勢(shì)愈發(fā)明顯，汽車、電子信息通信、交通等領(lǐng)域在加速融合，不斷推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。面對(duì)汽車安全技術(shù)不斷發(fā)展對(duì)既有安全監(jiān)管體制等提出的新挑戰(zhàn)，美國(guó)、德國(guó)、韓國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家開始通過(guò)建立監(jiān)管沙盒，即通過(guò)在一定條件下和特定范圍內(nèi)，針對(duì)車輛應(yīng)用的前沿技術(shù)進(jìn)行深度安全測(cè)試，以確保現(xiàn)有監(jiān)管體系不會(huì)阻礙創(chuàng)新產(chǎn)品與新技術(shù)投入市場(chǎng)。國(guó)外汽車領(lǐng)域的“監(jiān)管沙盒”實(shí)踐，為完善對(duì)汽車新技術(shù)、新業(yè)態(tài)、新模式監(jiān)管方式提供了參考借鑒。

二、國(guó)際汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的應(yīng)用

（一）美國(guó)

美國(guó)采用建立試驗(yàn)區(qū)的方式推動(dòng)無(wú)人駕駛等汽車新興技術(shù)的發(fā)展。試驗(yàn)區(qū)為無(wú)人駕駛等汽車新興技術(shù)提供了多種交通路況和駕駛場(chǎng)景，可在受控環(huán)境中開展無(wú)人駕駛技術(shù)測(cè)試。圣地亞哥試驗(yàn)區(qū)是其中一個(gè)典型，由圣地亞哥政府協(xié)會(huì)（SANDAG）籌建與管理。在該試驗(yàn)區(qū)開展試驗(yàn)項(xiàng)目時(shí)，測(cè)試者首先需要向圣地亞哥政府協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，并參加由圣地亞哥政府協(xié)會(huì)、加州交通部第11區(qū)和丘拉維斯塔市三方共同參加的項(xiàng)目說(shuō)明會(huì)，闡明測(cè)試的需求、潛在用途等。隨后，測(cè)試者需按照測(cè)試時(shí)間、測(cè)試內(nèi)容等分別向加州交通部第11區(qū)和丘拉維斯塔市支付測(cè)試費(fèi)用。此外，測(cè)試者提交測(cè)試申請(qǐng)時(shí)必須交納一定的保險(xiǎn)費(fèi)用，并將加州交通部第11區(qū)和丘拉維斯塔市作為附加保險(xiǎn)受益人。

（二）德國(guó)

數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)是德國(guó)汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的典型代表?！兜聡?guó)道路車輛登記和許可條例》等道路交通法中規(guī)定自動(dòng)駕駛等新技術(shù)試驗(yàn)規(guī)則由聯(lián)邦州主管當(dāng)局負(fù)責(zé)實(shí)施。數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)由德國(guó)聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部開發(fā)，旨在推廣自動(dòng)駕駛等創(chuàng)新技術(shù)。數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)作為“具有真實(shí)生活條件的實(shí)驗(yàn)室”，位于高速公路、城市和農(nóng)村環(huán)境以及跨境環(huán)境中，以讓人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)生活中體驗(yàn)創(chuàng)新技術(shù)。通過(guò)數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)的實(shí)施，一方面，為行業(yè)和研究界提供在現(xiàn)實(shí)駕駛和不同駕駛情況下的經(jīng)驗(yàn)。另一方面，試驗(yàn)數(shù)據(jù)將為政府部門制定和完善相關(guān)交通政策提供參考。

德國(guó)巴伐利亞自由州的A9聯(lián)邦高速公路數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)通過(guò)結(jié)合現(xiàn)代道路基礎(chǔ)設(shè)施和最先進(jìn)的傳輸技術(shù)，為汽車和零部件供應(yīng)行業(yè)、電信公司和研究機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的試驗(yàn)區(qū)。該試驗(yàn)臺(tái)受德國(guó)汽車工業(yè)協(xié)會(huì)（VDA）和信息技術(shù)、電信和新媒體協(xié)會(huì)（Bitkom）項(xiàng)目支持，由聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部與巴伐利亞自由州合作運(yùn)營(yíng)。A9聯(lián)邦高速公路數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)主要用于自動(dòng)化和聯(lián)網(wǎng)駕駛等創(chuàng)新技術(shù)的測(cè)試，同時(shí)提供了無(wú)縫的高速LTE通信覆蓋，移動(dòng)數(shù)據(jù)可以標(biāo)準(zhǔn)化格式準(zhǔn)備，并通過(guò)移動(dòng)數(shù)據(jù)市場(chǎng)（MDM）提供給測(cè)試臺(tái)的所有用戶。特殊的道路設(shè)施，如帶有反射器和特殊標(biāo)志的安全護(hù)欄，可用于試驗(yàn)不同的雷達(dá)、激光、攝像頭等傳感器型號(hào)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性。此外，在該試驗(yàn)臺(tái)上還可以對(duì)智能道路基礎(chǔ)設(shè)施的創(chuàng)新方法進(jìn)行測(cè)試。以智能橋?yàn)槔?，其傳感器網(wǎng)絡(luò)通過(guò)不斷記錄和分析相關(guān)路況信息，可以在三個(gè)選定的高速公路交叉口自動(dòng)識(shí)別方向錯(cuò)誤的駕駛員，并直接向此類駕駛員發(fā)出警報(bào)，或基于遠(yuǎn)程通信進(jìn)行停車指導(dǎo)。

聯(lián)邦交通和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部也在資助自動(dòng)化和聯(lián)網(wǎng)駕駛技術(shù)的跨境試驗(yàn)。在2016年9月啟動(dòng)的法德電氣和數(shù)字移動(dòng)倡議的框架內(nèi)，2017年2月雙方就建立跨境法德數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)達(dá)成協(xié)議，從而在歐洲中心創(chuàng)建歐洲燈塔項(xiàng)目。2017年9月，盧森堡加入試驗(yàn)臺(tái)。該試驗(yàn)臺(tái)的目標(biāo)是結(jié)合智能交通系統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)條件，促進(jìn)自動(dòng)化和聯(lián)網(wǎng)駕駛技術(shù)的開發(fā)和試驗(yàn)。三邊試驗(yàn)臺(tái)將從梅爾齊格經(jīng)薩爾盧伊斯和薩爾布呂肯到法國(guó)城市梅茨，再?gòu)哪抢锏奖R森堡。在試驗(yàn)臺(tái)上進(jìn)行的試驗(yàn)受國(guó)家特定交通法規(guī)定的約束。除了聯(lián)邦運(yùn)輸和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部外，薩爾蘭州、梅爾齊希市和薩爾蘭德應(yīng)用科學(xué)大學(xué)也是德國(guó)方面的合作伙伴。

為了系統(tǒng)地將監(jiān)管沙盒作為德國(guó)經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新政策的工具，2018年12月，德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部通過(guò)了《監(jiān)管沙盒戰(zhàn)略》。2019年，德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)事務(wù)和能源部成立了監(jiān)管沙盒協(xié)調(diào)辦公室，以實(shí)施和推進(jìn)監(jiān)管沙盒戰(zhàn)略。同年9月，發(fā)布《釋放創(chuàng)新空間——監(jiān)管沙盒手冊(cè)》，闡述了監(jiān)管沙盒設(shè)計(jì)流程，以及使用監(jiān)管沙盒的各種方式，并提供了實(shí)際示例。

（三）韓國(guó)

韓國(guó)將監(jiān)管沙盒作為培育新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵措施之一，通過(guò)監(jiān)管沙盒盡力為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)提供良好的政策環(huán)境，確保創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。在監(jiān)管沙盒實(shí)施過(guò)程中，如果企業(yè)由于存在相關(guān)規(guī)定而無(wú)法對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行測(cè)試，政府可以新增條款對(duì)企業(yè)豁免，以使企業(yè)可以進(jìn)行相關(guān)測(cè)試。測(cè)試完成后，政府會(huì)臨時(shí)或者正式批準(zhǔn)新產(chǎn)品或新服務(wù)上市。與此同時(shí)，政府也會(huì)尋求制定更合理的規(guī)定。韓國(guó)汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒涵蓋了氫燃料電池車、汽車制造商對(duì)廢舊電池的利用等領(lǐng)域。

2019年2月，為推進(jìn)氫燃料電池車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，韓國(guó)國(guó)會(huì)宣布允許現(xiàn)代汽車公司在國(guó)會(huì)大樓、首爾南部建氫燃料電池車的加氫站。該舉措在不違背監(jiān)管規(guī)定的前提下，通過(guò)解除政府在管理技術(shù)創(chuàng)新方面的限制，為氫燃料電池車提供良好的試驗(yàn)場(chǎng)地，使汽車制造商在可監(jiān)控的環(huán)境下進(jìn)行氫燃料電池車的技術(shù)產(chǎn)品測(cè)試，以推進(jìn)韓國(guó)盡快進(jìn)入氫燃料電池車新時(shí)代。

2021年，通過(guò)監(jiān)管沙盒的方式，韓國(guó)政府部門放松了對(duì)于廢舊電池的監(jiān)管，以允許汽車制造商和電池生產(chǎn)商利用這些電池來(lái)進(jìn)行產(chǎn)品、服務(wù)、營(yíng)銷和商業(yè)模式等的創(chuàng)新。韓國(guó)貿(mào)易、工業(yè)和能源部計(jì)劃在2024年之前投資13億韓元（約合150萬(wàn)美元）來(lái)進(jìn)行舊電池利用方式的實(shí)驗(yàn)，如用于可再生能源項(xiàng)目。

三、國(guó)際汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的啟示

（一）監(jiān)管沙盒是后市場(chǎng)監(jiān)管的重要制度創(chuàng)新

監(jiān)管沙盒作為政府部門在平衡“創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)”過(guò)程中對(duì)監(jiān)管制度的一次創(chuàng)新，主要針對(duì)汽車領(lǐng)域新興技術(shù)的后市場(chǎng)監(jiān)管展開。在監(jiān)管沙盒的實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)對(duì)汽車技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)時(shí)市場(chǎng)或受控環(huán)境中進(jìn)行有限時(shí)間的測(cè)試來(lái)快速識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)是否適合大規(guī)模推廣做出反饋，并作為監(jiān)管部門制（修）訂法律法規(guī)或政策的重要依據(jù)。汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的實(shí)施，有效解決了創(chuàng)新柔性與監(jiān)管剛性之間的矛盾，極大地增強(qiáng)了監(jiān)管政策的包容性，更好地發(fā)揮了監(jiān)管部門加強(qiáng)和優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)管的作用，是后市場(chǎng)監(jiān)管的重要制度創(chuàng)新。

（二）監(jiān)管沙盒是傳統(tǒng)監(jiān)管方式的有益補(bǔ)充

在一些情況下，汽車領(lǐng)域新興創(chuàng)新技術(shù)、產(chǎn)品和商業(yè)模式并不一定完全符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和監(jiān)管政策。然而，如果監(jiān)管部門不能及時(shí)對(duì)前沿技術(shù)創(chuàng)新作出反饋，可能會(huì)使企業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)外部性擴(kuò)大，或者導(dǎo)致傳統(tǒng)監(jiān)管方式失效。汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的引入并不是放松監(jiān)管或降低安全和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，而是為了通過(guò)監(jiān)管沙盒的實(shí)施，基于測(cè)試數(shù)據(jù)與實(shí)踐快速制定適當(dāng)?shù)姆煽蚣埽环艞売杏煤捅匾臉?biāo)準(zhǔn)。如德國(guó)數(shù)字試驗(yàn)臺(tái)的建立和實(shí)施就是在《德國(guó)道路車輛登記和許可條例》等道路交通法規(guī)定框架下展開的。通過(guò)監(jiān)管沙盒的實(shí)施，進(jìn)一步減少監(jiān)管的不確定性，推動(dòng)汽車領(lǐng)域技術(shù)與產(chǎn)品不斷創(chuàng)新。此背景下，監(jiān)管沙盒成為傳統(tǒng)監(jiān)管方式的有益補(bǔ)充。

（三）監(jiān)管沙盒是鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排

汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒的創(chuàng)立邏輯是：為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，可以允許一定范圍的突破性創(chuàng)新。如韓國(guó)為助推氫燃料電池車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，宣布允許現(xiàn)代汽車公司在國(guó)會(huì)大樓等地建氫燃料電池車的加氫站。汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒為前沿創(chuàng)新提供了一個(gè)相對(duì)安全的測(cè)試環(huán)境和監(jiān)管試驗(yàn)區(qū)，在監(jiān)管沙盒測(cè)試的過(guò)程中營(yíng)造了一個(gè)監(jiān)管部門與創(chuàng)新企業(yè)良性互動(dòng)的監(jiān)管環(huán)境，創(chuàng)新企業(yè)能夠及時(shí)獲得監(jiān)管意圖和合規(guī)要求，監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)掌握創(chuàng)新企業(yè)動(dòng)態(tài)和彌補(bǔ)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)敞口，大大降低了創(chuàng)新企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)成本。此外，監(jiān)管沙盒通過(guò)簡(jiǎn)化授權(quán)流程、縮短上市時(shí)間，減少了監(jiān)管的不確定性，有利于創(chuàng)新企業(yè)的融資，從而降低創(chuàng)新企業(yè)的準(zhǔn)入壁壘，是鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排。

（四）監(jiān)管沙盒是保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的制度設(shè)計(jì)

汽車領(lǐng)域監(jiān)管沙盒是監(jiān)管部門在確保充分保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的前提下支持創(chuàng)新的一種方式。在監(jiān)管沙盒的實(shí)施過(guò)程中，監(jiān)管部門通過(guò)對(duì)新產(chǎn)品、新服務(wù)和新商業(yè)模式的早期參與，了解創(chuàng)新過(guò)程中潛在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)，并提出有效保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的完善建議，如美國(guó)圣地亞哥試驗(yàn)區(qū)測(cè)試者提交測(cè)試申請(qǐng)時(shí)必須交納一定的保險(xiǎn)費(fèi)用。這些措施更好地促進(jìn)了合規(guī)創(chuàng)新，為消費(fèi)者提供了技術(shù)更先進(jìn)、品質(zhì)更好、服務(wù)更優(yōu)的產(chǎn)品，進(jìn)一步提升了消費(fèi)者的獲得感、幸福感和滿足感，更好地保護(hù)了消費(fèi)者利益，是保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的制度設(shè)計(jì)。

《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》【汽車安全沙盒監(jiān)管制度解讀】