迪慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（原香格里拉市農(nóng)村信用合作聯(lián)社）

云銀罰決字〔2024〕01號(hào)

1.違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定；

2.違反賬戶管理規(guī)定；

3.違反人民幣反假規(guī)定；

4.占?jí)贺?cái)政存款或資金；

5.違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定；

6.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；

7.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；

8.未按要求使用格式條款。

處警告，并處148.7萬元罰款

中國人民銀行

云南省分行

2024年2月28日

和四龍（時(shí)任香格里拉市農(nóng)村信用合作聯(lián)社（現(xiàn)迪慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司）信貸部經(jīng)理）

云銀罰決字〔2024〕2號(hào)

對迪慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（原香格里拉市農(nóng)村信用合作聯(lián)社）以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定。

處2.2萬元罰款

中國人民銀行

云南省分行

2024年2月28日

曾秀群（時(shí)任香格里拉市農(nóng)村信用合作聯(lián)社（現(xiàn)迪慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部經(jīng)理）

云銀罰決字〔2024〕3號(hào)

對迪慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（原香格里拉市農(nóng)村信用合作聯(lián)社）以下違法行為負(fù)有責(zé)任：

1.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；

2.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

處4.9萬元罰款

中國人民銀行

云南省分行

2024年2月28日