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中國(guó)人民銀行海西州分行行政處罰信息公示表（海西銀罰決字〔2024〕1號(hào)、2號(hào)）
序號(hào) | 當(dāng)事人名稱 | 行政處罰 決定書文號(hào) | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處 罰決定日期 | 備注 |
1 | 青海都蘭 農(nóng)村商業(yè) 銀行股份 有限公司 | 海西銀罰決字〔2024〕1號(hào) | 兩年內(nèi)第二次欠繳法定存款準(zhǔn)備金； 未按規(guī)定對(duì)可疑交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，排除理由不合理； 未按規(guī)定全面、完整、準(zhǔn)確地采集各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。 | 罰款70萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行海西蒙古族藏族自治州分行 | 2024年 3月5日 | |
2 | 王欣（時(shí)任青海都蘭 農(nóng)村商業(yè) 銀行股份 有限公司董事長(zhǎng)） | 海西銀罰決字〔2024〕2號(hào) | 對(duì)都蘭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)直接責(zé)任：未按規(guī)定對(duì)可疑交易進(jìn)行人工分析、識(shí)別，排除理由不合理； 未按規(guī)定全面、完整、準(zhǔn)確地采集各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。 | 罰款1.5萬(wàn)元 | 中國(guó)人民銀行海西蒙古族藏族自治州分行 | 2024年 3月5日 |
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