中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（閆冬）3月20日晚間，山西證券股份有限公司（股票代碼：002500，以下簡(jiǎn)稱：山西證券 ）發(fā)布關(guān)于控股子公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》的公告。其控股子公司中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱：中德證券）擬被中國(guó)證監(jiān)會(huì)罰款1132萬(wàn)余元。

中德證券涉嫌未勤勉盡責(zé)  

公告顯示，中德證券在樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行保薦業(yè)務(wù)中存在：未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。

中德證券的上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第二十二條第七款、第八款及第九款的規(guī)定；涉嫌違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條的規(guī)定；涉嫌違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)第十一條第二款的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條所述情形。樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，根據(jù)2005 年《證券法》第一百九十二條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定：對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入5660377元，并處以11320754元罰款；對(duì)楊麗君、王鑫給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。

平安證券被曝或暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

據(jù)悉，不只是中德證券被罰，有媒體報(bào)道稱，因樂(lè)視網(wǎng)IPO案，深圳證監(jiān)局也于近日向平安證券下達(dá)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，對(duì)保薦代表人和時(shí)任公司保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等分別采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選5至10年等行政監(jiān)管措施，目前正在按程序向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行事先告知。

樂(lè)視網(wǎng)連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)

山西證券發(fā)布的公告顯示，2015年5月26日，樂(lè)視網(wǎng)公告申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行，2016年6月2日，樂(lè)視網(wǎng)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)文件。8月8日，非公開(kāi)發(fā)行股票在深交所上市，樂(lè)視網(wǎng)向四名合格投資者非公開(kāi)發(fā)行新股10664.30萬(wàn)股，募集資金47.99億元。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)另案查明，樂(lè)視網(wǎng) 2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績(jī)，其中涉及非公開(kāi)發(fā)行申報(bào)文件財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年樂(lè)視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬(wàn)元、19998.17萬(wàn)元和35194.19萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)8445.10萬(wàn)元、19339.69 萬(wàn)元和34270.38萬(wàn)元，占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的37.04%、78.49%和470.11%。

背景鏈接：兩千名原告起訴樂(lè)視網(wǎng)、中德證券等21名被告 要求賠償45億元

今年1月，山西證券（股票代碼：002500）發(fā)布公告稱，其控股子公司涉及一起訴訟。公告披露，2022年1月13日，中德證券收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。

據(jù)悉，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對(duì)樂(lè)視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司等二十一名被告提起民事訴訟，要求樂(lè)視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計(jì)4571357198元，要求其他二十名被告承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。