□ 陸歡歡

近年來，市場監(jiān)管總局認證行政監(jiān)管系統(tǒng)相關(guān)功能不斷升級，對認證活動的信息收集越來越全面。如何利用好平臺數(shù)據(jù)，提升對轄區(qū)內(nèi)認證活動的監(jiān)管質(zhì)效，是一個值得基層市場監(jiān)管部門探討的問題。

到2023年年初，江蘇省張家港保稅區(qū)共有質(zhì)量管理體系認證有效證書626張，獲證組織582家，涉及的130余家認證機構(gòu)均在轄區(qū)以外。在經(jīng)費有限、時間有限的情況下，基層市場監(jiān)管部門執(zhí)法人員如何快速檢索認證活動數(shù)據(jù)，找到其中的風險點，是新形勢下提高認證監(jiān)管質(zhì)效必須要解決的問題。今年以來，江蘇省張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局以質(zhì)量管理體系認證為切入點，嘗試將平臺數(shù)據(jù)的整理分析與線下實地監(jiān)督檢查相結(jié)合，探索認證活動監(jiān)管模式，取得了較好的實踐成效。

一、認證監(jiān)管面臨的難點

在目前上下多層的監(jiān)管體系中，地方監(jiān)管部門尤其是基層一線由于缺乏足夠的監(jiān)管手段和監(jiān)管工具，只能進行少量的隨機抽查或突擊檢查，由于時間上和空間上的限制而處于相對被動的狀態(tài)。

以江蘇省張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局為例，往年都采用查看獲證組織的認證相關(guān)檔案完成質(zhì)量管理體系抽查任務，但獲證組織現(xiàn)場只提供一份審核報告，其他認證檔案都存放在認證機構(gòu)，聯(lián)絡調(diào)取耗時費力，且不一定有收獲，長期以來在檢查中存在著針對性不強、流于形式等問題。

二、引入數(shù)據(jù)分析的嘗試性做法

要想對轄區(qū)過去一年的質(zhì)量管理體系認證活動進行全面體檢，依靠傳統(tǒng)的工作模式顯然要面臨繁重的前期工作。那么，有沒有一些批量篩查的辦法呢？我們通過思考探索，剖析相關(guān)典型案例，意識到可以從問題導向出發(fā)去關(guān)注一些關(guān)鍵數(shù)據(jù)。

（一）審核時間

審核人天數(shù)的計算與實施是認證機構(gòu)控制成本的一個重要因素。《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》允許在特殊情況下減少30%的審核時間，并規(guī)定現(xiàn)場審核時間不應少于總審核時間的80%，部分機構(gòu)以此為依據(jù)對照標準人天數(shù)的56%（70%×80%）為邊界來制定監(jiān)督審核、再認證審核計劃，認證活動存在審核時間不足的風險。

執(zhí)法人員可以從認證行政監(jiān)管系統(tǒng)中導出證書數(shù)據(jù)，使用函數(shù)公式根據(jù)認證覆蓋人數(shù)計算最低審核時間要求。以200人為例，監(jiān)督審核的底線為1.68人/天，再認證審核的底線為3.36人/天。繼續(xù)導出認證活動數(shù)據(jù)，以同樣方式根據(jù)審核計劃開始/結(jié)束時間、審核員數(shù)量估算人天數(shù)，如獲證組織的審核人天估算值少于上述最低要求，在比對后將被列入風險關(guān)注名單以待進一步核查。運用該方法，執(zhí)法人員在2022年度轄區(qū)相關(guān)數(shù)據(jù)中快速篩選出17條風險信息。

（二）審核頻率

有效跟蹤監(jiān)督是認證機構(gòu)的法定義務?！顿|(zhì)量管理體系認證規(guī)則》規(guī)定應當于初次認證后的12月內(nèi)進行第一次監(jiān)督審核，此后除再認證年份外，每年至少進行一次監(jiān)督審核，且兩次監(jiān)督審核間隔不得超過15個月。如果機構(gòu)超期未進行審核卻不暫停證書，在無法確認獲證組織是否持續(xù)符合認證要求的情況下，勢必影響認證的有效性和公信力。

此項篩選更為簡單，直接在認證行政監(jiān)管系統(tǒng)中導出證書數(shù)據(jù)，比對初次認證、頒證和最近審核3個日期即可，2022年度在江蘇省張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局內(nèi)有16條此類風險信息。

（三）簽到簽退情況

在當前版本中，執(zhí)法人員在認證行政監(jiān)管系統(tǒng)的導出數(shù)據(jù)中未找到簽到簽退的相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計。但在對其他風險信息的進一步核查中，可以通過簽到簽退記錄找到一些審核員遲到早退的證據(jù)，例如簽到時間晚于計劃開始時間，且定位顯示尚未到達獲證組織地址；或者簽退時間早于計劃結(jié)束時間，且定位顯示審核員已離開獲證組織位置。

三、探索與思考

通過對33條風險信息的逐一跟進核查，收集證據(jù)認定違法事實，江蘇省張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局今年以來對相關(guān)認證機構(gòu)發(fā)出責令改正通知6份，立案處罰3件。對于最終成案比例偏低的問題，我們也組織了執(zhí)法人員與第三方認證專家進行了研討。

對于涉嫌未有效跟蹤實施審核的問題，相關(guān)認證機構(gòu)的理由可謂五花八門。其中較為合理的是受到2022年度新冠疫情的影響，并且在疫情結(jié)束后也及時開展了認證活動；或者是在2021年末安排審核活動，而在2022年初作出審核決定，模糊了審核開展的年份。其余一些理由更像是利用了規(guī)章的漏洞：有機構(gòu)稱原計劃在2022年度對獲證組織開展再認證審核，雖因故未能實施，但《質(zhì)量管理體系認證規(guī)則》未明確該情況下需暫停證書；也有機構(gòu)稱已在內(nèi)部數(shù)據(jù)庫中暫?；蜃N了證書，只是未及時上報相關(guān)信息，依據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》應屬市場監(jiān)管總局管轄。

在對涉嫌審核時間不足的調(diào)查中，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)問題多出現(xiàn)在審核流程安排的具體時段中，相關(guān)認證機構(gòu)將單日審核時段延長，再以8小時作為人天數(shù)計算基準。例如某次審核有兩名審核員參與，第一天上午8時開始，至第二天中午12時結(jié)束，數(shù)據(jù)篩查時的審核時間估算結(jié)果為3人/天，但審核計劃中的具體日程共安排了14個小時，機構(gòu)方面將之計算為2×14÷8=3.5人/天。

總體而言，本次認證監(jiān)管模式探索的積極意義在于，前期的數(shù)據(jù)篩查面廣量大卻又方便快捷，后期的核查取證目標明確脈絡清晰，既提升了認證監(jiān)管質(zhì)效，也充分鍛煉了執(zhí)法隊伍。接下來，我們將在此方向上繼續(xù)努力，用好認證行政監(jiān)管系統(tǒng)各項功能與數(shù)據(jù)，探索線上線下一體化監(jiān)管聯(lián)動，并在此基礎上嘗試向其他認證領域延伸，強化重點領域、重點產(chǎn)品監(jiān)管，嚴厲打擊認證違法行為，維護企業(yè)合法權(quán)益。

 （作者單位：江蘇省張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局）

《中國質(zhì)量報》