各市（州）、蘭州新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局，有關(guān)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)、獲證組織：

為進(jìn)一步加強(qiáng)認(rèn)證監(jiān)管，規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，維護(hù)認(rèn)證的有效性和公信力，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）要求，甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局按照要求組織開(kāi)展了2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查，現(xiàn)將檢查結(jié)果通報(bào)如下：

一、基本情況

按照認(rèn)證監(jiān)管“全國(guó)一盤棋”的安排部署，市場(chǎng)監(jiān)管總局今年通過(guò)認(rèn)證監(jiān)管平臺(tái)抽取甘肅40張認(rèn)證證書(shū)（40個(gè)獲證組織），涉及省內(nèi)13個(gè)市州40個(gè)獲證組織，分別涉及華信認(rèn)證中心有限公司、思平認(rèn)證服務(wù)（上海）有限公司、西安鎜康法智國(guó)際認(rèn)證有限公司、中標(biāo)明成認(rèn)證有限公司、北京華標(biāo)興業(yè)認(rèn)證有限公司、網(wǎng)安聯(lián)認(rèn)證中心有限公司、美華國(guó)際認(rèn)證檢驗(yàn)有限公司等7家認(rèn)證機(jī)構(gòu)。省局專門印發(fā)了全省檢查方案，按照“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查要求，隨機(jī)抽取執(zhí)法人員和認(rèn)證技術(shù)專家組成檢查組開(kāi)展檢查。檢查組采取查看獲證組織現(xiàn)場(chǎng)、查閱認(rèn)證檔案資料、詢問(wèn)從業(yè)人員等方式，核查了7家認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)，并重點(diǎn)檢查買證賣證、虛假認(rèn)證、減少或遺漏認(rèn)證程序、未對(duì)認(rèn)證結(jié)果實(shí)施有效跟蹤管理、發(fā)現(xiàn)認(rèn)證結(jié)果不能持續(xù)符合認(rèn)證要求后不及時(shí)暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書(shū)并予以公布、審核組不具備相應(yīng)資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠(yuǎn)程審核不規(guī)范、上報(bào)信息不及時(shí)不準(zhǔn)確等行為。

從檢查的總體情況看，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章的要求，依法依規(guī)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，并按計(jì)劃對(duì)獲證組織開(kāi)展有效的審核、評(píng)價(jià)和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求建立質(zhì)量管理體系，并有效持續(xù)運(yùn)行，及時(shí)開(kāi)展內(nèi)審和管理評(píng)審，能夠規(guī)范使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。各市、縣市場(chǎng)監(jiān)管部門能認(rèn)真履行轄區(qū)內(nèi)認(rèn)證活動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)上下協(xié)同，強(qiáng)化日常執(zhí)法，及時(shí)糾正和規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)行為，認(rèn)證的有效性和規(guī)范性不斷提升。檢查發(fā)現(xiàn)的具體問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)書(shū)面反饋至獲證組織和轄區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門，檢查的基本情況匯總見(jiàn)附件。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問(wèn)題

部分認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)落實(shí)認(rèn)證規(guī)范和實(shí)施規(guī)則要求不到位，主要表現(xiàn)在：與獲證組織簽訂的合同不規(guī)范；現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核時(shí)間和計(jì)劃審核時(shí)間不一致，審核報(bào)告中的審核日期和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際審核日期不一致；審核報(bào)告填寫不規(guī)范、內(nèi)容不夠詳盡、有的直接未給企業(yè)出具審核報(bào)告；審核過(guò)程未對(duì)人員、作業(yè)場(chǎng)所實(shí)施全覆蓋核實(shí)，審核計(jì)劃中專業(yè)審核員代碼與獲證組織經(jīng)營(yíng)范圍有出入，審核計(jì)劃中審核組未配備專業(yè)代碼、組內(nèi)人員未進(jìn)行分工；對(duì)認(rèn)證證書(shū)實(shí)施暫停但未書(shū)面告知企業(yè)暫停信息和暫停期間證書(shū)使用要求；審核計(jì)劃體系人數(shù)、管理手冊(cè)人數(shù)、審核報(bào)告和認(rèn)監(jiān)委上報(bào)系統(tǒng)人數(shù)等數(shù)據(jù)不一致；未能識(shí)別企業(yè)管理體系文件與實(shí)際不符的情況；遠(yuǎn)程審核不符合規(guī)范要求；對(duì)獲證組織的認(rèn)證證書(shū)、標(biāo)志和持續(xù)符合性管理不到位。

（二）審核人員存在的問(wèn)題

個(gè)別審核人員未能嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間進(jìn)入審核現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致，認(rèn)證審核時(shí)間不符合認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，涉嫌減少認(rèn)證人日數(shù)，審核記錄和報(bào)告簽名不符合要求；有的審核員對(duì)審核現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予以充分關(guān)注，出具的審核報(bào)告不嚴(yán)謹(jǐn)。

（三）獲證組織存在的主要問(wèn)題

部分獲證組織對(duì)管理體系運(yùn)行重要性認(rèn)識(shí)不夠，相關(guān)體系文件編寫不符合要求，體系文件內(nèi)容多處表述不一致，體系運(yùn)行和實(shí)際脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；個(gè)別獲證組織認(rèn)證檔案管理不規(guī)范，未按要求保存、管理認(rèn)證檔案，不能完整提供體系運(yùn)行中相關(guān)生產(chǎn)記錄等認(rèn)證材料；有的企業(yè)獲得證書(shū)后對(duì)管理不夠重視，內(nèi)審和管理評(píng)審的內(nèi)容和程序不全，不注重產(chǎn)品的過(guò)程控制，各類設(shè)備臺(tái)賬信息不全，不能提供計(jì)量和測(cè)量設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)證書(shū)。

三、工作要求

（一）及時(shí)公開(kāi)檢查結(jié)果。為進(jìn)一步強(qiáng)化檢查結(jié)果應(yīng)用，持續(xù)提升認(rèn)證有效性和規(guī)范性，省局將通過(guò)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)證監(jiān)管平臺(tái)公開(kāi)此次認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織檢查出來(lái)的問(wèn)題和處理結(jié)果。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要對(duì)認(rèn)證領(lǐng)域內(nèi)違法違規(guī)行為的行政處罰結(jié)果等信息及時(shí)向社會(huì)公示公開(kāi)，按照“一處違法、處處受限”的社會(huì)共治格局，有力震懾認(rèn)證活動(dòng)領(lǐng)域違法違規(guī)行為。

（二）扎實(shí)開(kāi)展問(wèn)題整改。各市州局、各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和各獲證組織要高度重視檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的跟蹤督導(dǎo)，認(rèn)真剖析原因，找準(zhǔn)問(wèn)題癥結(jié)，實(shí)行問(wèn)題清單銷號(hào)管理。對(duì)存在一般問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行責(zé)令整改。對(duì)存在一般問(wèn)題的獲證組織，由獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門通報(bào)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其指導(dǎo)獲證組織整改，并加強(qiáng)對(duì)獲證組織的證后監(jiān)督，保持認(rèn)證的有效性；對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，督促其及時(shí)暫停或撤銷認(rèn)證證書(shū)。

（三）嚴(yán)肅處理違法違規(guī)問(wèn)題。對(duì)本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由所在地市（州）級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)一步調(diào)查處理，符合立案條件的，嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》進(jìn)行立案查處；對(duì)需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，按程序上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局進(jìn)行處理。

（四）加強(qiáng)虛假認(rèn)證打擊力度。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要嚴(yán)格履行認(rèn)證監(jiān)管職能，結(jié)合虛假認(rèn)證專項(xiàng)整治行動(dòng)，依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管指引（試行）》，強(qiáng)化認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果應(yīng)用，合理配置監(jiān)管資源，加大執(zhí)法檢查力度，重點(diǎn)打擊網(wǎng)絡(luò)售賣虛假認(rèn)證證書(shū)、從事虛假認(rèn)證活動(dòng)等違法行為，維護(hù)認(rèn)證的有效性和公信力，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)守信、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

（五）嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。此次被監(jiān)督抽查的認(rèn)證機(jī)構(gòu)要以此次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為切入點(diǎn)，嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人員，持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)自律，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提升審核人員綜合能力素質(zhì)，提高認(rèn)證審核質(zhì)量。其余認(rèn)證機(jī)構(gòu)也要認(rèn)真對(duì)照認(rèn)證技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的要求，逐條逐項(xiàng)進(jìn)行查漏補(bǔ)缺、自查自糾，及時(shí)對(duì)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，及時(shí)暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書(shū)并予公布。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門要強(qiáng)化對(duì)獲證組織的監(jiān)督檢查和正確引導(dǎo)，督促企業(yè)樹(shù)立良好的質(zhì)量認(rèn)證意識(shí)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步提升認(rèn)證公信力。各獲證組織要嚴(yán)格落實(shí)認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)要求，不斷加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理，提升相關(guān)人員能力素質(zhì)，持續(xù)符合認(rèn)證要求，保持認(rèn)證的有效性，維護(hù)認(rèn)證的公信力，切實(shí)提升自身質(zhì)量管理水平。

附件：2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督抽查情況匯總表.docx

甘肅省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年12月6日