自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局關(guān)于2023年認(rèn)證有效性專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查情況的通報(bào)

各市市場(chǎng)監(jiān)管局，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)、各獲證組織：

根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）、《自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局辦公室關(guān)于組織開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查的通知》（桂市監(jiān)辦函〔2023〕405號(hào)）要求，我局組織各市市場(chǎng)監(jiān)管局開(kāi)展了2023年自愿性認(rèn)證、強(qiáng)制性認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查，現(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本次監(jiān)督檢查隨機(jī)抽取了全國(guó)12家認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)認(rèn)證證書(shū)所涉的81家獲證組織共578張認(rèn)證證書(shū)，其中，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）31家獲證組織528張證書(shū)，涉及4家認(rèn)證機(jī)構(gòu)；自愿性認(rèn)證50家獲證組織50張證書(shū)，涉及8家認(rèn)證機(jī)構(gòu)，包括質(zhì)量管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證、其他自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證、建設(shè)施工行業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、所有未列明的其他管理體系認(rèn)證、商品售后服務(wù)評(píng)價(jià)認(rèn)證等。自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局按照“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的方式，組織出動(dòng)了行政檢查人員162余人次，并選派了20位技術(shù)專(zhuān)家，由行政檢查人員和技術(shù)專(zhuān)家共同組成了10個(gè)檢查組，采取不預(yù)先通知的方式，到獲證組織對(duì)其質(zhì)量管理體系運(yùn)行、質(zhì)量關(guān)鍵過(guò)程控制、信息通報(bào)、證書(shū)及標(biāo)志使用等方面情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，并通過(guò)問(wèn)詢(xún)認(rèn)證人員、調(diào)閱認(rèn)證檔案以及到認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式對(duì)相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行了追溯核實(shí)，重點(diǎn)核查有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和有效性。

經(jīng)核查，在本次專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查中，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本能夠按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，對(duì)獲證組織提供認(rèn)證技術(shù)服務(wù)、開(kāi)展證后監(jiān)督審核。大部分獲證組織能夠按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等要求規(guī)范使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在的主要問(wèn)題

1.部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核計(jì)劃執(zhí)行不嚴(yán)不實(shí)。存在逾期年度監(jiān)督審核、審核時(shí)間不足、審核計(jì)劃人日數(shù)不足、審核內(nèi)容不合理，部分審核人員不具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)審核能力。特別是個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在未到獲證組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核、涉嫌虛假認(rèn)證等較嚴(yán)重問(wèn)題。二是部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證流程與質(zhì)量管控不到位，未及時(shí)糾正獲證組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行不規(guī)范等問(wèn)題，也未對(duì)獲證組織實(shí)施質(zhì)量?jī)?nèi)審和管理評(píng)審的頻次不合規(guī)提出質(zhì)疑。三是獲證組織出具認(rèn)證證書(shū)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)覆蓋范圍涉嫌擴(kuò)大。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施的現(xiàn)場(chǎng)審核、工廠(chǎng)檢查不規(guī)范。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核檢查責(zé)任落實(shí)不到位?，F(xiàn)場(chǎng)審核遺漏認(rèn)證體系覆蓋的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、審核計(jì)劃和審核報(bào)告不一致，監(jiān)督審核會(huì)議參會(huì)人員簽到信息不全。二是部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)未有效督促獲證組織持續(xù)保持認(rèn)證條件。未對(duì)獲證組織遺漏產(chǎn)品質(zhì)量的重要過(guò)程控制提出質(zhì)疑；未及時(shí)指導(dǎo)幫扶獲證組織調(diào)整、改進(jìn)、提升質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間安排不合理、不滿(mǎn)足規(guī)范要求，遠(yuǎn)程審核后未及時(shí)補(bǔ)充實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。四是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施工廠(chǎng)檢查時(shí)出具的工廠(chǎng)檢查報(bào)告中描述的證書(shū)數(shù)量與全國(guó)認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)查詢(xún)的證書(shū)數(shù)量不一致、工廠(chǎng)地址搬遷后未能及時(shí)重新實(shí)施檢查，現(xiàn)場(chǎng)審核行程票據(jù)不全等。

（二）獲證組織存在的主要問(wèn)題

1.部分獲證組織制定的管理體系文件不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，存在內(nèi)容不一致、不對(duì)應(yīng)的情況；部分獲證組織未認(rèn)真實(shí)施質(zhì)量管理體系、未嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量?jī)?nèi)部審核和管理評(píng)審制度，存在運(yùn)行記錄缺失、內(nèi)部不執(zhí)行的情況。

2.個(gè)別獲證組織的儀器設(shè)備管理不規(guī)范，儀器設(shè)備臺(tái)賬不全、未及時(shí)進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

3.部分獲證組織的名稱(chēng)、地址等發(fā)生變化后，未及時(shí)辦理變更手續(xù)。

4.有1家獲證組織同時(shí)持有兩家不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)在年度周期內(nèi)頒發(fā)的相同的質(zhì)量管理體系證書(shū)和環(huán)境管理體系證書(shū)，需要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)。

5.部分獲證組織認(rèn)證證書(shū)基礎(chǔ)信息不準(zhǔn)確。部分獲證組織認(rèn)證證書(shū)未體現(xiàn)獲證組織注冊(cè)地址或者與實(shí)際運(yùn)營(yíng)地址不符，獲證組織證書(shū)覆蓋人數(shù)與實(shí)際覆蓋人數(shù)不一致。

6.強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）獲證組織未能按生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃提供生產(chǎn)過(guò)程的產(chǎn)品一致性核查記錄，未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)進(jìn)行產(chǎn)品裝配，年度監(jiān)督抽樣檢驗(yàn)報(bào)告、工廠(chǎng)檢查報(bào)告缺失，工廠(chǎng)生產(chǎn)、關(guān)鍵產(chǎn)品進(jìn)貨和整車(chē)出廠(chǎng)的檢驗(yàn)記錄數(shù)據(jù)不完整、缺少關(guān)鍵工序檢驗(yàn)數(shù)。

7.強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）標(biāo)志備案證明缺失，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）標(biāo)志使用和管理記錄信息不完整、使用方法不規(guī)范，測(cè)量設(shè)備損壞、檢驗(yàn)設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)記錄缺失、校準(zhǔn)證書(shū)過(guò)期。

三、處理建議

（一）對(duì)存在一般問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，各市市場(chǎng)監(jiān)管局要責(zé)令認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施整改到位，形成閉環(huán)。對(duì)存在嚴(yán)重問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，各市市場(chǎng)監(jiān)管局要進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)處理，特別是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)未開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》的，要依法立案，進(jìn)一步調(diào)查，嚴(yán)肅查處，并及時(shí)將處理結(jié)果報(bào)送自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局。

（二）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在一般問(wèn)題的獲證組織，各市市場(chǎng)監(jiān)管局要倒逼認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，責(zé)令相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》有關(guān)規(guī)定實(shí)施逐項(xiàng)整改，務(wù)必整改到位，確保認(rèn)證活動(dòng)的有效性、合規(guī)性。對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)證條件、要求的獲證組織，各市市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)撤銷(xiāo)或暫停認(rèn)證證書(shū)。

四、工作要求

（一）高度重視，依法嚴(yán)肅查處。近期自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、公安廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于組織開(kāi)展全區(qū)虛假認(rèn)證專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)的通知》（桂市監(jiān)發(fā)〔2023〕44號(hào)）、《全區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)開(kāi)展虛假認(rèn)證專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)實(shí)施方案》（桂市監(jiān)辦函〔2023〕534號(hào)），要求各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)聯(lián)合當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)組織開(kāi)展全區(qū)虛假認(rèn)證專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，重點(diǎn)打擊網(wǎng)絡(luò)售賣(mài)虛假認(rèn)證證書(shū)、虛假認(rèn)證等違法行為，加強(qiáng)失信懲戒和行刑銜接，倒逼認(rèn)證機(jī)構(gòu)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，維護(hù)質(zhì)量認(rèn)證的有效性和公信力。各市市場(chǎng)監(jiān)管局要高度重視，提高政治站位，將打擊售賣(mài)虛假認(rèn)證證書(shū)、虛假認(rèn)證等違法行為作為近期重點(diǎn)工作來(lái)狠抓落實(shí)。要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，按照全區(qū)虛假認(rèn)證專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)方案的要求，對(duì)本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證活動(dòng)問(wèn)題，特別是存在不到審核現(xiàn)場(chǎng)、認(rèn)證證書(shū)載明事項(xiàng)內(nèi)容嚴(yán)重失實(shí)等違法行為的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，堅(jiān)決進(jìn)行嚴(yán)肅處理，并要將相關(guān)調(diào)查情況和案件處理結(jié)果及時(shí)上報(bào)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局上報(bào)市場(chǎng)監(jiān)管總局依法暫停、撤銷(xiāo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)。請(qǐng)各市市場(chǎng)監(jiān)管局于2023年12月8日前將虛假認(rèn)證專(zhuān)項(xiàng)整治工作情況報(bào)送自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，重要問(wèn)題、成果、案例隨時(shí)報(bào)送。

（二）強(qiáng)化主體責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)問(wèn)題整改。各市市場(chǎng)監(jiān)管局要督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)、獲證組織對(duì)本次專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的一般性、普遍性問(wèn)題要逐項(xiàng)細(xì)化、認(rèn)真分析原因，采取針對(duì)性、有效性措施，指導(dǎo)幫助獲證組織逐條對(duì)照整改到位，真正取得實(shí)效，形成整改閉環(huán)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的獲證組織，各市市場(chǎng)監(jiān)管局責(zé)令相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證證書(shū)的管理和對(duì)獲證組織的證后監(jiān)督，進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)獲證組織是否持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證條件、能力、要求；對(duì)不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的獲證組織，督促其及時(shí)暫?；虺蜂N(xiāo)認(rèn)證證書(shū)。

（三）加強(qiáng)隱患排查，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。各市市場(chǎng)監(jiān)管局要加大對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的日常監(jiān)管力度，特別是對(duì)存在較嚴(yán)重問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)要持續(xù)跟蹤監(jiān)督檢查，增加監(jiān)管頻次，嚴(yán)格規(guī)范管理，落實(shí)分類(lèi)監(jiān)管，必要時(shí)要采取行政約談、提醒告誡、情況通報(bào)等工作方式，向認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)傳導(dǎo)履行主體責(zé)任的壓力，做到排查隱患、隱患整治全覆蓋。要督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)指導(dǎo)各獲證組織加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理和人員培訓(xùn)，保持認(rèn)證的有效性，提升認(rèn)證的公信力，推動(dòng)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展，進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序。

附件：1.2023年度自愿性產(chǎn)品認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（一）

2.2023年度強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（二）

自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局

2023年11月15日

附件1-2023年度自愿性產(chǎn)品認(rèn)證有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（一）.xls

附件2-2023年度強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC認(rèn)證）有效性監(jiān)督檢查情況匯總表（二）.xls