廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于2023年自愿性認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查情況的通報(bào)
粵市監(jiān)認(rèn)監(jiān)〔2023〕508號(hào)
各地級(jí)以上市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）、《廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)2023年度雙隨機(jī)抽查工作計(jì)劃的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2023〕98號(hào)）要求，我局組織各地級(jí)以上市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)全省198家自愿性認(rèn)證獲證企業(yè)共200張認(rèn)證證書(shū)相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)證追溯、調(diào)查核實(shí)和依法處置，現(xiàn)將檢查情況通報(bào)如下：
一、基本情況
本次“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查出動(dòng)行政監(jiān)管人員及技術(shù)專家700余人次，對(duì)24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽發(fā)的200張自愿性認(rèn)證證書(shū)所涉的198家獲證企業(yè)的體系運(yùn)行、關(guān)鍵過(guò)程控制、信息通報(bào)、證書(shū)及標(biāo)志使用等方面情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，并通過(guò)問(wèn)詢認(rèn)證人員、調(diào)閱認(rèn)證檔案以及到認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式對(duì)相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)進(jìn)行了追溯，核查有關(guān)認(rèn)證活動(dòng)的合法性、合規(guī)性和有效性。本次監(jiān)督檢查活動(dòng)向稽查執(zhí)法部門移交認(rèn)證違法線索14條（見(jiàn)附件），累計(jì)暫停認(rèn)證證書(shū)5張、注銷/撤銷認(rèn)證證書(shū)9張。
二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
（一）未嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則開(kāi)展認(rèn)證審核活動(dòng)。一是合同評(píng)審、方案制定不符合規(guī)范，未能有效識(shí)別申請(qǐng)認(rèn)證組織資質(zhì)不齊、認(rèn)證覆蓋場(chǎng)所及人員不全等問(wèn)題，存在審核計(jì)劃人日數(shù)不足、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間占比偏低、審核場(chǎng)所不符、審核人員專業(yè)領(lǐng)域覆蓋不全等情況。二是認(rèn)證審核計(jì)劃執(zhí)行不嚴(yán)不實(shí)，存在認(rèn)證審核人員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不足、審核場(chǎng)所不全、關(guān)鍵環(huán)節(jié)或程序有遺漏減少等問(wèn)題。三是認(rèn)證流程與質(zhì)量管控不到位，存在審核資料填寫(xiě)錯(cuò)漏、審核報(bào)告部分內(nèi)容與實(shí)際不符等情況。
（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤調(diào)查責(zé)任落實(shí)不到位。一是監(jiān)督審核不及時(shí)，存在超規(guī)定時(shí)限未實(shí)施監(jiān)督審核的情況。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認(rèn)證條件，存在獲證組織地址、營(yíng)業(yè)范圍等條件變化后未及時(shí)變更等情況。三是對(duì)獲證組織監(jiān)督審核或內(nèi)審的不符合項(xiàng)整改、驗(yàn)證等情況跟蹤不足，問(wèn)題糾治不到位，認(rèn)證有效性存在不足。
三、工作要求
（一）高度重視，嚴(yán)肅落實(shí)問(wèn)題整改。各有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照認(rèn)證有關(guān)法律法規(guī)及認(rèn)證規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則要求，對(duì)監(jiān)督檢查中指出的問(wèn)題認(rèn)真剖析原因，找準(zhǔn)問(wèn)題癥結(jié)，逐一抓好整改落實(shí)，確保獲證企業(yè)持續(xù)保持認(rèn)證條件，整改情況于2023年12月31日前報(bào)省市場(chǎng)監(jiān)管局。
（二）舉一反三，主動(dòng)做好問(wèn)題防范。全省認(rèn)證機(jī)構(gòu)要全面落實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，充分汲取個(gè)別機(jī)構(gòu)的教訓(xùn)，對(duì)照通報(bào)的問(wèn)題，舉一反三，主動(dòng)開(kāi)展問(wèn)題自查自糾，推動(dòng)監(jiān)督檢查行動(dòng)實(shí)現(xiàn)“查處一批、教育一片”的懲前毖后效果。
（三）強(qiáng)化自律，維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)秩序。各認(rèn)證機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)要加強(qiáng)行業(yè)自律，強(qiáng)化協(xié)會(huì)成員、機(jī)構(gòu)內(nèi)部的教育培訓(xùn)，筑牢認(rèn)證機(jī)構(gòu)及人員的責(zé)任意識(shí)、合規(guī)意識(shí)，自覺(jué)維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)良好秩序。
下一步，省局將加大對(duì)認(rèn)證活動(dòng)、認(rèn)證結(jié)果的監(jiān)督檢查力度，以問(wèn)題為導(dǎo)向，依法嚴(yán)厲查處并堅(jiān)決糾治認(rèn)證違法違規(guī)行為，整治規(guī)范認(rèn)證市場(chǎng)秩序，推動(dòng)廣東認(rèn)證行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
廣東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2023年10月28日
（聯(lián)系人：田澤維，聯(lián)系電話：020-38835950）
附件
2023年廣東省認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查結(jié)果
序號(hào) | 機(jī)構(gòu)名稱 | 機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)號(hào) | 涉及 證書(shū)數(shù) | 發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題 | 處理意見(jiàn) | 備注 |
1 | 廣東中譽(yù)認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2016-213 | 10 | 未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題/輕微問(wèn)題。 | 通過(guò) |
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2 | 深圳世標(biāo)檢測(cè)認(rèn)證股份有限公司 | CNCA-R-2017-340 | 5 | 1.編號(hào)34022E00031R1S證書(shū)，2023年4月監(jiān)督審核未識(shí)別在用儲(chǔ)氣罐安全閥、壓力表無(wú)檢測(cè)合格標(biāo)識(shí)。 2.編號(hào)4021Q00065R0S證書(shū)，初次審核首末次會(huì)議簽到表中審核組成員未簽名。 | 限期整改 |
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3 | 上海默翕認(rèn)證服務(wù)有限公司 | CNCA-R-2017-377 | 10 | 1.編號(hào)37722Q30165R1M證書(shū)，審核報(bào)告與審核計(jì)劃、審核任務(wù)書(shū)所列專業(yè)代碼不一致，且與企業(yè)資質(zhì)范圍不符。 2.編號(hào)37721Q30174R0M證書(shū)，多體系監(jiān)督審核現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)不足，審核報(bào)告未對(duì)上次審核不符合項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證和關(guān)閉。 3.編號(hào)37722S20001R1S證書(shū)，未識(shí)別并糾正2名在崗人員未實(shí)施職業(yè)健康檢查。 | 限期整改 |
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4 | 深圳市中盛認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2018-382 | 10 | 編號(hào)S2023030303R0S證書(shū)，二階段現(xiàn)場(chǎng)審核未在受審核方（諾信公司）資質(zhì)范圍內(nèi)的工程質(zhì)量檢測(cè)服務(wù)抽樣和檢測(cè)點(diǎn)等現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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5 | 廣東中聯(lián)鼎盛認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2019-493 | 12 | 編號(hào)ZLDS23SA0044R0M證書(shū)，二階段審核計(jì)劃未列明A組（2023.03.07）審核事項(xiàng)及標(biāo)準(zhǔn)條款，未對(duì)審核對(duì)象3名工作人員連續(xù)28天上班未休息的情況進(jìn)行識(shí)別和糾正。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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6 | 中優(yōu)國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限公司 | CNCA-R-2019-526 | 10 | 證書(shū)編號(hào)CS20Q00334R0S，證書(shū)標(biāo)識(shí)地址與組織實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址不符，2022年11月監(jiān)督審核報(bào)告中“組織無(wú)變化”結(jié)論不實(shí)，且未對(duì)未標(biāo)明生產(chǎn)區(qū)域的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審核。未對(duì)空壓機(jī)儲(chǔ)氣罐的在用減壓閥、壓力表無(wú)檢測(cè)合格標(biāo)識(shí)與檢測(cè)合格報(bào)告等情況進(jìn)行識(shí)別和糾正。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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7 | 廣東新達(dá)檢測(cè)認(rèn)證服務(wù)有限公司 | CNCA-R-2019-540 | 10 | 未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題/輕微問(wèn)題。 | 通過(guò) |
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8 | 廣東中京檢測(cè)認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2020-601 | 10 | 1.證書(shū)編號(hào)60121Q0134R0M，審核報(bào)告所列認(rèn)證人數(shù)（62人）與獲證組織實(shí)際人數(shù)不符（184人）。 2.證書(shū)編號(hào)60122Q0089R0S，獲證組織未能提供不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證材料。 | 限期整改 | 補(bǔ)充審核 |
9 | 中翔國(guó)際認(rèn)證檢測(cè)(深圳)有限公司 | CNCA-R-2020-688 | 6 | 1.證書(shū)編號(hào)CFI23Q00109R0S，認(rèn)證服務(wù)合同無(wú)乙方（中翔國(guó)際認(rèn)證檢測(cè)(深圳)有限公司）法定代表人或委托代理人簽名、印章及簽訂日期；二階段審核計(jì)劃中審核時(shí)間與其報(bào)送“認(rèn)證監(jiān)管系統(tǒng)”審核計(jì)劃不一致；審核組長(zhǎng)未在“認(rèn)證到”小程序簽到，未上傳首末次會(huì)議照片。 2.證書(shū)編號(hào)CFI22Q00098R0S，審核報(bào)告中僅顯示“儲(chǔ)能產(chǎn)品”的工藝流程圖，與企業(yè)包括逆變器生產(chǎn)的實(shí)際不符，且未提供逆變器設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)等相關(guān)審核資料。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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10 | 廣東中鵬認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2020-691 | 10 | 證書(shū)編號(hào)69122E00050R0S，審核計(jì)劃、審核報(bào)告列明專業(yè)代碼為“31.03.03”，與證書(shū)范圍“客車租賃服務(wù)”對(duì)應(yīng)專業(yè)代碼（“32.14.01”）不符，且未明確審核組成員資質(zhì)覆蓋該專業(yè)代碼資質(zhì)。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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11 | 中衡國(guó)際認(rèn)證（廣東）有限公司 | CNCA-R-2020-711 | 10 | 證書(shū)編號(hào)71122Q0176R0S，證書(shū)覆蓋范圍中“許可范圍內(nèi)預(yù)包裝食品（含冷藏冷凍食品）的銷售”與食品經(jīng)營(yíng)許可證范圍“散裝食品（含冷藏冷凍食品）的銷售；散裝食品（不含散裝熟食）銷售”不一致。食品許可證經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址無(wú)包括質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)（證書(shū)號(hào)71122Q0176R0M）的經(jīng)營(yíng)地址“惠東縣平山街道銀基皮革批發(fā)市場(chǎng)A45號(hào)”。2023年7月2日監(jiān)督審核的首/末次會(huì)議簽到表中，末次會(huì)議無(wú)審核組成員簽名。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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12 | 廣東中惠認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2020-731 | 10 | 1.證書(shū)編號(hào)73122E0063R0S，二階段審核計(jì)劃未安排制片和化成車間晚班的審核。 2.證書(shū)編號(hào)73122Q0094R0S，2023年監(jiān)督評(píng)審的審核計(jì)劃無(wú)審核組長(zhǎng)和受審核方簽名，企業(yè)提供不符合項(xiàng)報(bào)告中無(wú)審核員確認(rèn)簽名。 3.證書(shū)編號(hào)73122E0313R0S，認(rèn)證合同中無(wú)體系覆蓋人數(shù)信息，審核報(bào)告中認(rèn)證范圍為描述與實(shí)際不一致，觀察項(xiàng)改進(jìn)建議與企業(yè)實(shí)際不符，如，企業(yè)無(wú)生產(chǎn)部門及生產(chǎn)活動(dòng)，卻提出改進(jìn)觀察項(xiàng)“關(guān)注生產(chǎn)部碎料間粉塵的管控”等。 | 限期整改 | 補(bǔ)充監(jiān)督審核 |
13 | 深圳華陽(yáng)認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2021-740 | 10 | 1.證書(shū)編號(hào)74022GZQJ0002R0M，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)SB/T 10595-2011無(wú)星級(jí)評(píng)價(jià)的要求與規(guī)范，“清潔服務(wù)”評(píng)價(jià)為五星結(jié)果缺乏評(píng)價(jià)依據(jù)?！对u(píng)價(jià)計(jì)劃》《評(píng)價(jià)報(bào)告》顯示體系有效人數(shù)為65人，與企業(yè)實(shí)有148人不符。 2.證書(shū)編號(hào)74022AQFXMS0001R0M，2023年2月實(shí)施暫監(jiān)督審核依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為GB/T 24353-2009，未按更新的標(biāo)準(zhǔn)GB/T 24353-2022《風(fēng)險(xiǎn)管理 原則與實(shí)施指南》實(shí)施審核。 3.證書(shū)編號(hào)74022SC0050R0M，認(rèn)證合同所列獲證組織人數(shù)（65人）與企業(yè)實(shí)有人數(shù)（247人）不符，無(wú)證據(jù)顯示對(duì)標(biāo)準(zhǔn)“GB/T 27922-2011”第6條款“評(píng)價(jià)的方式和方法”進(jìn)行了審核。審核報(bào)告中所審核的過(guò)程/活動(dòng)未覆蓋證書(shū)標(biāo)明的認(rèn)證范圍“造林工程規(guī)劃設(shè)計(jì)、造林綠化工程施工和撫育”。 4.證書(shū)編號(hào)74022SC0016R0M，初次認(rèn)證審核時(shí)間、認(rèn)證決定時(shí)間早于認(rèn)證申請(qǐng)及合同時(shí)間在未簽署申請(qǐng)書(shū)及合同情況下，實(shí)施了認(rèn)證決定。二階段審核未對(duì)標(biāo)準(zhǔn)“GB/T27922-2011”第6條款“評(píng)價(jià)的方式和方法”進(jìn)行了審核。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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14 | 深圳中凱檢測(cè)認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2021-753 | 10 | 1.證書(shū)編號(hào)ZKTC22Q02140R0，證書(shū)認(rèn)證范圍為智慧停車系統(tǒng)（含軟件/硬件）的研發(fā)和銷售，現(xiàn)場(chǎng)提供認(rèn)證活動(dòng)專業(yè)技術(shù)（代碼33.02.01計(jì)算機(jī)編程活動(dòng)）不能覆蓋智慧停車系統(tǒng)硬件的研發(fā)和銷售。 2.證書(shū)編號(hào)ZKTC21E01023R0，監(jiān)督審核報(bào)告對(duì)獲證組織物理邊界、研發(fā)實(shí)驗(yàn)室物料等活動(dòng)涉及的環(huán)境因素未進(jìn)行評(píng)價(jià)。 3.證書(shū)編號(hào)ZKTC21S01012R0，證書(shū)標(biāo)明獲證組織地址與實(shí)際地址不符，2023年7月第二次監(jiān)督審核審核報(bào)告中“本次審核無(wú)變化”結(jié)論不實(shí)。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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15 | 網(wǎng)安聯(lián)認(rèn)證中心有限公司 | CNCA-R-2021-762 | 3 | 證書(shū)編號(hào)WAL2022CSSSG1440011，認(rèn)證合同確定初次認(rèn)證審核人日為5人日，審核計(jì)劃中現(xiàn)場(chǎng)審核2.5人日，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間占比過(guò)低。 | 限期整改 | 補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)審核 |
16 | 中航（深圳）認(rèn)證檢測(cè)有限公司 | CNCA-R-2021-765 | 10 | 1.證書(shū)編號(hào)SAQI0208071747603，未標(biāo)示產(chǎn)品認(rèn)證依據(jù)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，工廠審查有效審查人日數(shù)不足。 2.證書(shū)編號(hào)76521F0003R0S，獲證企業(yè)地址搬遷后未變更相關(guān)信息；監(jiān)督審核與上次審核時(shí)間間隔超12個(gè)月。 3.證書(shū)編號(hào)76521F0462R0S，獲證組織的注冊(cè)地址與認(rèn)證證書(shū)不一致，該企業(yè)搬遷后未申請(qǐng)地址變更。 | 限期整改 |
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17 | 中實(shí)國(guó)際認(rèn)證檢測(cè)（深圳）有限公司 | CNCA-R-2021-804 | 2 | 證書(shū)編號(hào)80421SC0004R0S，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)中未顯示2022年度監(jiān)督檢查記錄（2023年7月已補(bǔ)充監(jiān)督審核信息，監(jiān)督審核時(shí)間為2022年9月）。 | 自行整改通過(guò) |
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18 | 深圳國(guó)信通認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2021-809 | 9 | 1.證書(shū)編號(hào)809-22-E-110001R0S-0-05，認(rèn)證范圍包括涂料添加劑、塑料添加劑的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。查獲證企業(yè)2022.7.1—2022.11.5生產(chǎn)資料，無(wú)涂料添加劑、無(wú)塑料添加劑的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和銷售。 2.證書(shū)編號(hào)809-23-Q-030017R0S-0-01，審核報(bào)告中無(wú)認(rèn)證領(lǐng)域中電子制冷冰膽銷售有關(guān)評(píng)價(jià)。 | 限期整改 |
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19 | 廣東中嘉認(rèn)證有限公司 | CNCA-R-2021-877 | 9 | 1.證書(shū)編號(hào)87723PDMS0049R0S，2023年7月企業(yè)已更名并搬遷，未申請(qǐng)變更。已暫停證書(shū)。 2.證書(shū)編號(hào)87722EIA0087R0S，企業(yè)地址搬遷，未申請(qǐng)變更。已暫停證書(shū)。 | 自行整改通過(guò) |
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20 | 中揚(yáng)認(rèn)證（廣東）有限公司 | CNCA-R-2021-937 | 10 | 1.證書(shū)編號(hào)937230042R0M，獲證企業(yè)地址與實(shí)際不一致；未提供多場(chǎng)所審核記錄。 2.證書(shū)編號(hào)93722E0066R0S1，初次審核計(jì)劃中審核地址與證書(shū)標(biāo)明地址不一致；監(jiān)督審核中，對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所的有效審核時(shí)間不足，且企業(yè)人員證明未見(jiàn)審核人員去臨時(shí)場(chǎng)所審核。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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21 | 標(biāo)普國(guó)際認(rèn)證（深圳）有限責(zé)任公司 | CNCA-R-2021-943 | 2 | 證書(shū)編號(hào)9432022Q1016S01，審核計(jì)劃中“無(wú)分場(chǎng)所”、審核報(bào)告中“無(wú)外包過(guò)程”與企業(yè)實(shí)際不符，涉嫌認(rèn)證結(jié)論不實(shí)。 | 移交執(zhí)法部門調(diào)查處理 |
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22 | 華質(zhì)信認(rèn)證（廣東）有限公司 | CNCA-R-2022-974 | 5 | 1.證書(shū)編號(hào)HZXQ10047R0S，審核報(bào)告中無(wú)銷售過(guò)程的確認(rèn)與評(píng)價(jià)內(nèi)容，認(rèn)證范圍包括注塑機(jī)銷售的依據(jù)不足。 2.證書(shū)編號(hào)HZXQ10061R0S，審核報(bào)告中無(wú)銷售過(guò)程的確認(rèn)與評(píng)價(jià)內(nèi)容，認(rèn)證范圍包括金屬制品銷售的依據(jù)不足。 | 限期整改 | 補(bǔ)充審核 |
23 | 中安認(rèn)證技術(shù)（廣東）有限公司 | CNCA-R-2022-977 | 8 | 證書(shū)編號(hào)97722Q0027R0S，《管理體系審核實(shí)施評(píng)審及審核方案策劃表》無(wú)多場(chǎng)所抽樣說(shuō)明，合同評(píng)審表、審核任務(wù)書(shū)、觀察項(xiàng)報(bào)告、一階段審核報(bào)告無(wú)確認(rèn)簽名。 | 自行整改通過(guò) |
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24 | 廣州大中認(rèn)證有限公司 | CNCA-RF-2020-90 | 10 | 證書(shū)編號(hào)DZ/CN/2108069Q，監(jiān)督評(píng)審計(jì)劃未安排注塑車間夜班現(xiàn)場(chǎng)審核。 | 限期整改 |
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