各市市場(chǎng)監(jiān)管局，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)、各獲認(rèn)證組織：

為加強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范全區(qū)認(rèn)證市場(chǎng)秩序，增強(qiáng)認(rèn)證公正性和公信力，廣西壯族自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局于2020年9月至11月組織開展了全區(qū)認(rèn)證活動(dòng)專項(xiàng)監(jiān)督檢查?，F(xiàn)將監(jiān)督檢查情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本次監(jiān)督檢查隨機(jī)抽取了35家獲證組織，其中，電動(dòng)自行車強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證15家，質(zhì)量管理體系認(rèn)證8家，環(huán)境管理體系認(rèn)證7家，中國(guó)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證3家，危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)認(rèn)證2家，共涉及4家國(guó)內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)62張認(rèn)證證書。各市市場(chǎng)監(jiān)管局相應(yīng)隨機(jī)匹配了43名行政檢查人員，同時(shí)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局選派了14位技術(shù)專家，由行政檢查人員和技術(shù)專家共同組成了7個(gè)檢查組，采取不預(yù)先通知的方式，到獲證組織現(xiàn)場(chǎng)核查認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性、有效性。

從檢查的總體情況看，大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本能夠按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動(dòng)，并按計(jì)劃對(duì)獲證組織開展有效的審核、評(píng)價(jià)和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求建立質(zhì)量管理體系，并有效持續(xù)運(yùn)行，能夠規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。在被抽查的電動(dòng)自行車強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織中， 6家企業(yè)存在未對(duì)檢測(cè)設(shè)備定期實(shí)施有效的維護(hù)保養(yǎng)等一般性問題，要求當(dāng)?shù)厥惺袌?chǎng)監(jiān)管局督促獲證組織及時(shí)進(jìn)行整改；1家企業(yè)涉嫌CCC標(biāo)志使用問題，責(zé)令當(dāng)?shù)厥惺袌?chǎng)監(jiān)管局進(jìn)一步調(diào)查處理，4家企業(yè)涉及7張證書的獲證產(chǎn)品不再生產(chǎn)，要求當(dāng)?shù)厥惺袌?chǎng)監(jiān)管局督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)及時(shí)注銷有關(guān)認(rèn)證證書。在被抽查的自愿性認(rèn)證獲證組織中，18家企業(yè)存在質(zhì)量管理體系運(yùn)行不規(guī)范等問題，需進(jìn)一步整改完善，1家企業(yè)的認(rèn)證證書已暫停，由當(dāng)?shù)厥惺袌?chǎng)監(jiān)管局跟蹤監(jiān)督。在被抽查的認(rèn)證機(jī)構(gòu)中，1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃不一致等一般性問題，由當(dāng)?shù)厥惺袌?chǎng)監(jiān)管局督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行整改，1家認(rèn)證機(jī)構(gòu)涉嫌未按認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤徍?，?zé)令當(dāng)?shù)厥惺袌?chǎng)監(jiān)管局進(jìn)一步調(diào)查，嚴(yán)肅處理。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題有：

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動(dòng)不夠規(guī)范。個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核計(jì)劃和審核報(bào)告不夠規(guī)范，未按認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤徍耍粋€(gè)別認(rèn)證合同不規(guī)范，沒有履行雙方簽字程序；部分認(rèn)證審核計(jì)劃未完全覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)全條款；個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告內(nèi)容有誤，沒有審核人員簽字，亦未有認(rèn)證機(jī)構(gòu)蓋章。

（二）認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核時(shí)間不符合要求。部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核人員未能嚴(yán)格按照審核計(jì)劃確定的時(shí)間進(jìn)入審核現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施認(rèn)證審核，實(shí)際審核時(shí)間與審核計(jì)劃時(shí)間不一致；個(gè)別審核計(jì)劃未能按照相關(guān)認(rèn)證規(guī)范、規(guī)則的要求確定認(rèn)證審核時(shí)間，審核時(shí)長(zhǎng)不能滿足要求；個(gè)別認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督審核間隔超過12個(gè)月。

（三）獲證組織管理體系文件不規(guī)范。部分獲證組織制定的管理體系文件不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，存在不一致、不對(duì)應(yīng)的情況。部分獲證組織未能按照所制定的管理體系文件要求，嚴(yán)格落實(shí)質(zhì)量控制措施和不符合糾正措施，未能做好質(zhì)量管理體系運(yùn)行記錄，未能嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審制度。

三、處理建議

（一）對(duì)認(rèn)證活動(dòng)不夠規(guī)范的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，要求各相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管局高度重視，進(jìn)一步調(diào)查，依法嚴(yán)肅處理，涉嫌違反《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章規(guī)定的，要立案調(diào)查，嚴(yán)肅查處，并及時(shí)將處理結(jié)果報(bào)送自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局。

（二）對(duì)電動(dòng)自行車獲證產(chǎn)品不再生產(chǎn)的，各市市場(chǎng)監(jiān)管局要跟蹤督促有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》，注銷認(rèn)證證書，并對(duì)外公布。

（三）對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在問題的獲證組織，各市市場(chǎng)監(jiān)管局要督促相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)獲證組織的跟蹤監(jiān)督，及時(shí)進(jìn)行整改，保持認(rèn)證的有效性，對(duì)不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，要及時(shí)撤銷或暫停認(rèn)證證書。

四、工作要求

（一）嚴(yán)格依法查處。對(duì)本次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證活動(dòng)問題，各市市場(chǎng)監(jiān)管局要切實(shí)履行職責(zé)，進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)，對(duì)存在較嚴(yán)重問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》進(jìn)行嚴(yán)肅處理，其最終處理結(jié)果以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)管局的處理結(jié)果為準(zhǔn)。請(qǐng)各市市場(chǎng)監(jiān)管局務(wù)必將處理結(jié)果于2021年1月中旬前報(bào)送自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局。

（二）狠抓整改落實(shí)。各市市場(chǎng)監(jiān)管局要督促各認(rèn)證機(jī)構(gòu)強(qiáng)化主體責(zé)任，對(duì)本次專項(xiàng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的獲認(rèn)證組織問題，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要切實(shí)履行職責(zé)，跟蹤監(jiān)督，確保獲證組織整改到位，真正取得實(shí)效。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證活動(dòng)問題要逐項(xiàng)認(rèn)真分析原因，舉一反三，逐項(xiàng)細(xì)化，明晰落實(shí)糾正和預(yù)防措施，各認(rèn)證機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，規(guī)范認(rèn)證審核行為，提升人員素質(zhì)和認(rèn)證服務(wù)水平，確保認(rèn)證活動(dòng)公正公開、客觀獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)信用，維護(hù)認(rèn)證公信力。

（三）強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。各市市場(chǎng)監(jiān)管局要持續(xù)加大對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的日常監(jiān)管力度，特別是對(duì)存在較嚴(yán)重問題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在本轄區(qū)內(nèi)的認(rèn)證活動(dòng)、及獲得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的獲證組織要增加監(jiān)管頻次，嚴(yán)格規(guī)范管理，落實(shí)分類監(jiān)管。要督促認(rèn)證機(jī)構(gòu)指導(dǎo)各獲證組織加強(qiáng)內(nèi)部質(zhì)量管理，加強(qiáng)對(duì)人員的培訓(xùn)，不斷提升認(rèn)證服務(wù)水平和認(rèn)證的公信力，推動(dòng)認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展。

附件：2020年度認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查情況匯總表.docx

自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局

2020年12月3日