關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案件辦理流程》的通知

內(nèi)市監(jiān)法字〔2020〕204號(hào) 

各盟市及滿洲里、二連浩特市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局各處室局、直屬事業(yè)單位，自治區(qū)藥監(jiān)局：

為規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰程序，保障依法實(shí)施行政處罰，推進(jìn)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，特制定《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案件辦理流程》，現(xiàn)予以印發(fā)施行。

內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2020年9月9日

內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政處罰案件辦理流程

為規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局(以下簡稱自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局)行政處罰程序，保障依法實(shí)施行政處罰，推進(jìn)行政執(zhí)法信息化建設(shè)，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理投訴舉報(bào)處理暫行辦法》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰文書格式范本的通知》等規(guī)定，特制定本流程。

第一章  案件線索處理流程

第一條  自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局辦案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者收到下列涉嫌違反市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章案件線索，應(yīng)當(dāng)依法處理。

（一）依職權(quán)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的線索；

（二）通過檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定、監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)的線索；

（三）通過投訴、舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的線索；

（四）其他部門移送、上級(jí)交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的線索；

（五）媒體報(bào)道，輿情反映的線索；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)處理的案件線索。

第二條  依法由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局管轄的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《案件來源登記表》，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定相關(guān)辦案人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。調(diào)查核實(shí)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)完成。確需延期的，由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，延期時(shí)間不得超過15個(gè)工作日。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

案件需要其他機(jī)構(gòu)協(xié)同辦理的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定主辦和協(xié)辦機(jī)構(gòu)。 

第三條  依法移送、交辦、指定管轄、報(bào)請(qǐng)管轄的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別填寫《案件移送函》《案件交辦通知書》《指定管轄通知書》《涉嫌犯罪案件移送書》等執(zhí)法文書，報(bào)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立依法移送、交辦、指定管轄、報(bào)請(qǐng)管轄案件的跟蹤、督辦機(jī)制,對(duì)案件辦理情況進(jìn)行跟蹤管理。

第二章  立案審批流程

第四條  符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件，由辦案機(jī)構(gòu)填寫《立案審批表》報(bào)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。

不符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件，填寫《不予立案審批表》報(bào)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批后留檔。

第五條  立案查辦的案件，由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定兩名以上具有執(zhí)法資格的辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第三章  案件調(diào)查取證流程

第六條  辦案人員應(yīng)當(dāng)依法開展案件調(diào)查和收集、調(diào)取證據(jù)工作，遵守下列規(guī)定：

（一）向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證件。

（二）告知當(dāng)事人享有陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請(qǐng)回避的權(quán)利。

（三）收集書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人的陳述、鑒定意見、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄等相關(guān)證據(jù)。

（四）制作詢問筆錄，并由被詢問人簽字；允許被詢問人補(bǔ)充修改；被詢問人拒絕簽字的應(yīng)當(dāng)注明情況。

（五）制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄，并由當(dāng)事人簽字；允許當(dāng)事人補(bǔ)充修改；當(dāng)事人拒絕簽字的應(yīng)當(dāng)注明情況或邀請(qǐng)見證人簽字。

（六）利用執(zhí)法記錄儀等方式，對(duì)調(diào)查取證全過程進(jìn)行記錄。

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他程序。

第七條  案件調(diào)查終結(jié)，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作《調(diào)查終結(jié)報(bào)告》，經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批同意。

第四章  案件法制審核流程

第八條  案件審核由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局法制機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。     

初次從事案件審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

第九條  適用一般程序辦理的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自立案之日起60日內(nèi)提交審核。

第十條  案件審核應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）審核案卷移交表；

（二）案件來源登記表；

（三）立案審批表；

（四）調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

（五）對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書及送達(dá)回證；

（六）證據(jù)目錄及證明目的、證據(jù)材料；

（七）其他有關(guān)材料。

第十一條  對(duì)資料齊全、符合法制審核條件的案件，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《案件審核表》，自接到審核材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)完成案件審核，提出書面意見和建議。

特殊情況下，經(jīng)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長審核時(shí)限。

第十二條  案件審核的主要內(nèi)容包括：

（一）是否具有管轄權(quán)；

（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否充分；

（四）定性是否準(zhǔn)確；

（五）適用依據(jù)是否正確；

（六）程序是否合法；

（七）處理是否適當(dāng)。

第十三條  審核機(jī)構(gòu)完成審核并退回案件材料后，對(duì)于擬給予行政處罰的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將案件材料、行政處罰建議及審核意見報(bào)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。

第五章  行政處罰告知、陳述申辯復(fù)核和聽證流程

第十四條  自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。由辦案機(jī)構(gòu)制作行政處罰告知書，擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書，告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。 

當(dāng)事人自告知書送達(dá)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，未行使陳述、申辯權(quán)，未要求舉行聽證的，視為放棄此權(quán)利。

行政處罰及聽證告知書同時(shí)抄送自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局法制機(jī)構(gòu)。

第十五條  辦案機(jī)構(gòu)在告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見。

（一）對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。

（二）當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)予以采納。

（三）不得因當(dāng)事人陳述、申辯或者申請(qǐng)聽證而加重行政處罰。

第十六條  當(dāng)事人要求聽證的，由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織。

聽證主持人由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人指定。

由聽證主持人確定聽證的時(shí)間、地點(diǎn)，并在舉行聽證7日前將聽證通知書送達(dá)當(dāng)事人。

聽證會(huì)結(jié)束后，聽證主持人在5個(gè)工作日內(nèi)撰寫完畢《聽證報(bào)告》。

形成《聽證報(bào)告》后，聽證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將聽證材料交辦案機(jī)構(gòu)，由辦案人員制作《行政處理決定審批表》，連同其他案件材料一并報(bào)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批后依法作出行政處理決定。

第六章  作出行政處罰決定流程

第十七條  適用一般程序辦理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起90日內(nèi)作出處理決定。因案情復(fù)雜或者其他原因，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定的，經(jīng)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長30日。案情特別復(fù)雜或者有其他特殊情況，經(jīng)延期仍不能作出處理決定的，應(yīng)當(dāng)由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)人集體討論決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定延長的合理期限。 

案件處理過程中，依法中止、聽證、公告和檢測(cè)、檢驗(yàn)、檢疫、鑒定等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。 

第十八條  自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人經(jīng)對(duì)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、審核意見、當(dāng)事人陳述和申辯意見以及聽證報(bào)告等進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定： 

（一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定； 

（二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰； 

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰； 

（四）不屬于自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局管轄的，移送其他行政管理部門處理； 

（五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。 

第十九條  對(duì)下列情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的案件，應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)提交自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)人集體討論決定：

（一）處以罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物價(jià)值合計(jì)三十萬元以上的； 

（二）擬責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者營業(yè)執(zhí)照的；

（三）涉及重大安全問題或者有重大社會(huì)影響的；

（四）調(diào)查處理意見與審核意見存在重大分歧的；

（五）自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交集體討論的其他案件。

第二十條  集體討論由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人主持或由自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人委托自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局其他負(fù)責(zé)人主持，由主持人確定集體討論程序。

自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、分管法制機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人及分管相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加集體討論。

自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局辦案機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)列席。案件集體討論列席人員可發(fā)表意見和建議，但是無表決權(quán)。

辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)集體討論記錄，列席人員提出的意見和建議也應(yīng)當(dāng)記錄在案。辦案機(jī)構(gòu)可以采取錄音等形式保存集體討論資料。集體討論決定應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。

第七章  制作、送達(dá)行政處罰決定書流程

第二十一條  自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書》。辦案人員填寫《行政處理決定審批表》經(jīng)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局分管辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批同意后，及時(shí)制作《行政處罰決定書》。

行政處罰決定書的內(nèi)容包括： 

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況； 

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)； 

（三）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由； 

（四）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)； 

（五）行政處罰的履行方式、期限； 

（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限； 

（七）作出行政處罰決定的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門的名稱和作出決定的日期。 

第二十二條 《行政處罰決定書》應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)按照法定方式送達(dá)。

《行政處罰決定書》同時(shí)抄送自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局法制機(jī)構(gòu)。

第八章  公示與執(zhí)行流程

第二十三條  自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出《行政處罰決定書》7個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)法機(jī)關(guān)、執(zhí)法對(duì)象、執(zhí)法類別、執(zhí)法結(jié)論等信息，在自治區(qū)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

經(jīng)過行政復(fù)議、行政訴訟撤銷或變更行政處罰決定的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公示信息進(jìn)行撤銷或變更。

第二十四條  當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，依法進(jìn)行催告，且在收到催告書10日后仍不履行行政處罰決定的，自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局在期限屆滿之日起3個(gè)月內(nèi)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第九章  結(jié)案與歸檔流程

第二十五條  適用一般程序的案件有以下情形之一的，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)填寫結(jié)案審批表，經(jīng)自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：

（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；

（二）人民法院裁定終結(jié)執(zhí)行的；

（三）案件終止調(diào)查的；

（四）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形，不予行政處罰的；

（五）違法事實(shí)不能成立，不給予行政處罰的；

（六）不屬于自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局管轄，移送其他行政管理部門處理的；

（七）違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)的；

（八）其他應(yīng)予結(jié)案的情形。

第二十六條  經(jīng)審批同意結(jié)案的案件，辦案人員結(jié)案后，辦案人員應(yīng)當(dāng)將案件材料按照《自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，在結(jié)案后2個(gè)月內(nèi)整理立卷。案卷可以分正卷、副卷。

正卷按照下列順序裝訂歸檔： 

（一）立案審批表； 

（二）行政處罰決定書及送達(dá)回證； 

（三）對(duì)當(dāng)事人制發(fā)的其他法律文書及送達(dá)回證； 

（四）證據(jù)材料； 

（五）聽證筆錄； 

（六）財(cái)物處理單據(jù)； 

（七）其他有關(guān)材料。 

副卷按照下列順序歸檔： 

（一）案源材料； 

（二）調(diào)查終結(jié)報(bào)告； 

（三）審核意見； 

（四）聽證報(bào)告； 

（五）集體討論記錄；

（六）結(jié)案審批表； 

（七）其他有關(guān)材料。 

第二十七條  辦案機(jī)構(gòu)將裝訂完整的案卷材料（含電子和音像檔案）6個(gè)月內(nèi)移交檔案管理部門歸檔。案卷歸檔應(yīng)當(dāng)一案一卷、材料齊全、規(guī)范有序。 

第十章  附則

第二十八條  本流程中的“以上”“以下”“內(nèi)”均包括本數(shù)。

第二十九條  行政處罰簡易程序依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第2號(hào)）相關(guān)程序執(zhí)行。

第三十條  自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局辦理行政處罰案件，適用本流程。自治區(qū)藥品監(jiān)督管理局，各盟市、旗縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理局參照本流程執(zhí)行。

對(duì)違反《中華人民共和國反壟斷法》規(guī)定的行為實(shí)施行政處罰，按照國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。專項(xiàng)規(guī)定未作規(guī)定的，參照本流程執(zhí)行。

法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，遵其規(guī)定。

第三十一條  本流程自印發(fā)之日起施行。

內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室  2020年9月10日  印發(fā)

來源：內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局