被處罰當事人

一、恒豐銀行股份有限公司杭州分行

二、金伊（時任恒豐銀行股份有限公司臺州分行業(yè)務(wù)部負責(zé)人）

三、張超（時任恒豐銀行股份有限公司紹興分行客戶經(jīng)理）

四、陳捍武（時任恒豐銀行股份有限公司杭州錢塘新區(qū)小微企業(yè)專營支行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作））

五、傅杭生（時任恒豐銀行股份有限公司杭州分行公司業(yè)務(wù)五部總經(jīng)理助理（主持工作））

六、俞杰（時任恒豐銀行股份有限公司義烏支行副行長（主持工作））

七、傅堅旻 （時任恒豐銀行股份有限公司義烏支行副行長）

八、駱建新（時任恒豐銀行股份有限公司義烏支行副行長）

主要違法違規(guī)事實

房地產(chǎn)開發(fā)貸款管理不審慎，貸款資金被挪用于歸還項目土地款；固定資產(chǎn)貸款管理不審慎，貸款資金回流后被挪作項目資本金；債權(quán)融資計劃業(yè)務(wù)投前、投后管理不到位；流動資金貸款“三查”不到位，貸款資金回流并長期滯留于借款人賬戶；貸后管理不到位，流動資金貸款被挪用于購買理財；貼現(xiàn)資金回流用作存單質(zhì)押，滾動辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)，虛增存貸款；個人經(jīng)營性貸款管理不到位，貸款資金被挪用于歸還住房按揭貸款或購房；個人住房按揭貸款管理不審慎；貸款風(fēng)險分類不準確

行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條、第四十八條，《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第四十七條、第七十四條、第八十九條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則

行政處罰決定

一、對恒豐銀行股份有限公司杭州分行罰款380萬元

二、對金伊警告

三、對張超警告

四、對陳捍武警告

五、對傅杭生警告

六、對俞杰警告

七、對傅堅旻警告

八、對駱建新警告

作出處罰決定的

機關(guān)名稱

國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局

作出處罰決定的日期

2024年1月27日