序號(hào) | 當(dāng)事人名稱 | 行政處罰 決定書文號(hào) | 違法行為類型 | 行政處罰內(nèi)容 | 作出行政處罰 決定機(jī)關(guān)名稱 | 作出行政處罰 決定日期 | 備注 |
1 | 中國(guó)銀河證券股份有限公司 | 銀罰決字〔2024〕1號(hào) | 1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)； | 罰款159萬元 | 中國(guó)人民銀行 | 2024年2月2日 | |
2 | 劉某（時(shí)任中國(guó)銀河證券股份有限公司財(cái)富管理總部副總經(jīng)理） | 銀罰決字〔2024〕2號(hào) | 對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任： | 罰款1萬元 | 中國(guó)人民銀行 | 2024年2月2日 | |
3 | 宋某洋（時(shí)任中國(guó)銀河證券股份有限公司信息技術(shù)部副總經(jīng)理） | 銀罰決字〔2024〕3號(hào) | 對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任： | 罰款2.5萬元 | 中國(guó)人民銀行 | 2024年2月2日 |
本網(wǎng)注明“來源：中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)”的所有作品，版權(quán)均屬于中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)，未經(jīng)本網(wǎng)授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、摘編或利用其他方式使用上述作品。已經(jīng)本網(wǎng)授權(quán)使用作品的，應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)使用，并注明“來源：中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)”。違反上述聲明者，本網(wǎng)將追究其相關(guān)法律責(zé)任。若需轉(zhuǎn)載本網(wǎng)稿件，請(qǐng)致電：010-84648459。
本網(wǎng)注明“來源：XXX（非中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)）”的作品，均轉(zhuǎn)載自其他媒體，轉(zhuǎn)載目的在于傳遞更多信息，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)。文章內(nèi)容僅供參考。如因作品內(nèi)容、版權(quán)和其他問題需要同本網(wǎng)聯(lián)系的，請(qǐng)直接點(diǎn)擊《新聞稿件修改申請(qǐng)表》表格填寫修改內(nèi)容（所有選項(xiàng)均為必填），然后發(fā)郵件至 lxwm@cqn.com.cn，以便本網(wǎng)盡快處理。
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
|
您當(dāng)前位置：
