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國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表
（渝金管罰決字〔2023〕14號(hào)）
（中國(guó)銀行股份有限公司重慶市分行、彭志雲(yún)、郭光偉、湯靜燕）
行政處罰決定書(shū)文號(hào) | 渝金管罰決字〔2023〕14號(hào) | ||
被處罰當(dāng)事人姓名或名稱 | 個(gè)人姓名 | 彭志雲(yún)、郭光偉、湯靜燕 | |
單位 | 名稱 | 中國(guó)銀行股份有限公司重慶市分行 | |
法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名 | 吳奇志 | ||
主要違法違規(guī)事實(shí)（案由） | 1.貸款“三查”不到位，形成大額不良類貸款； 2.信貸資金被挪用； 3.開(kāi)展無(wú)貿(mào)易背景銀行承兌匯票業(yè)務(wù)； 4.貿(mào)易融資業(yè)務(wù)辦理不規(guī)范； 5.向借款人轉(zhuǎn)嫁抵押評(píng)估費(fèi)用； 6.監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確。 | ||
行政處罰依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條。 | ||
行政處罰決定 | 對(duì)機(jī)構(gòu)罰款共計(jì)人民幣280萬(wàn)元，對(duì)彭志雲(yún)、郭光偉、湯靜燕警告。 | ||
作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱 | 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局 | ||
作出處罰決定的日期 | 2023年8月23日 | ||
京公網(wǎng)安備 11010502031058號(hào)
