1

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

銀罰決字〔2023〕39號

  1.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；
  2.占壓財政存款或者資金；
  3.違反國庫科目設(shè)置和使用規(guī)定；
  4.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
  5.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  6.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
  7.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
  8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

警告，罰款3186萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

2

陳某（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京門頭溝區(qū)三家店營業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕40號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

3

高某（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)風(fēng)雅園營業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕41號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

4

侯某穎（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京海淀區(qū)林業(yè)大學(xué)營業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕42號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

5

胡某雨（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區(qū)豐臺南路支行代理支行長）

銀罰決字〔2023〕43號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

6

邵某（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區(qū)靛廠營業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕44號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

7

田某梁（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京豐臺區(qū)朱家墳營業(yè)所負(fù)責(zé)人）

銀罰決字〔2023〕45號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

8

徐某?。〞r任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京昌平區(qū)直屬支行行長）

銀罰決字〔2023〕46號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定。

警告，罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

9

王某虹（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司信用卡中心客戶服務(wù)處副處長）

銀罰決字〔2023〕47號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款2萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

10

 王某（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司北京分行運(yùn)營中心結(jié)算處理員）

銀罰決字〔2023〕48號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定。

罰款2.2萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

11

吉某剛（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕49號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款3.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

12

李某暉（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司信息科技管理部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕50號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
  3.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款7萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

13

劉某民（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司個人金融部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕51號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；
  3.與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

罰款6萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

14

王某明（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕52號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

罰款5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

15

周某輝（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司公司金融部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕53號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

罰款3.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日

16

朱某（時任中國郵政儲蓄銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理）

銀罰決字〔2023〕54號

對中國郵政儲蓄銀行股份有限公司以下違法行為負(fù)有責(zé)任：
  1.未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；
  2.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

罰款4.5萬元

中國人民銀行

2023年7月7日