湖南省2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查情況通報(bào)

各市州市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)單位，各相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的通知》（市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號(hào)）統(tǒng)一部署安排，結(jié)合我省實(shí)際，湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)真組織開(kāi)展了全省2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將情況通報(bào)如下：

一、基本情況

按照總局統(tǒng)一部署，堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，突出檢查重點(diǎn)，對(duì)社會(huì)反映強(qiáng)烈、問(wèn)題突出的管理體系認(rèn)證、CCC認(rèn)證等領(lǐng)域開(kāi)展了認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查：一是加大自愿性認(rèn)證證后監(jiān)督檢查力度，組織開(kāi)展了由總局抽取的200家次自愿性認(rèn)證證后監(jiān)督檢查，已全部完成任務(wù)，檢查結(jié)果已填報(bào)認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)。二是針對(duì)認(rèn)證活動(dòng)增加、減少、遺漏認(rèn)證程序等認(rèn)證亂象，開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)事中見(jiàn)證檢查共77家次。截至12月15日，全省共出動(dòng)檢查人員1620人次，完成認(rèn)證活動(dòng)檢查277家次，涉及89家認(rèn)證機(jī)構(gòu)和272家獲證組織，任務(wù)完成率100%。

二、主要做法

（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心制定方案。一是將全省2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查納入統(tǒng)一的省級(jí)抽查事項(xiàng)一同部署一同落實(shí)。二是召開(kāi)專題會(huì)議部署抓落實(shí)，并下發(fā)《湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于開(kāi)展2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查工作的通知》，科學(xué)制定了檢查方案。

（二）完善工作機(jī)制，注重協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。堅(jiān)持認(rèn)證監(jiān)管“全省一盤(pán)棋”，今年“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查采取省、市州、縣（市）區(qū)三級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)聯(lián)合檢查方式實(shí)施。加強(qiáng)監(jiān)管和技術(shù)人員的檢查前培訓(xùn)，全省認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查實(shí)行“五統(tǒng)一”：即統(tǒng)一制定檢查方案、統(tǒng)一抽取被檢查對(duì)象、統(tǒng)一調(diào)配監(jiān)管及技術(shù)人員、統(tǒng)一檢查尺度及流程、統(tǒng)一信息公開(kāi)。通過(guò)加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴(yán)格規(guī)范工作要求，強(qiáng)化業(yè)務(wù)指導(dǎo)，避免了重復(fù)部署、重復(fù)檢查，減輕了檢查對(duì)象負(fù)擔(dān)，確保了檢查活動(dòng)的有效實(shí)施。

（三）嚴(yán)格對(duì)標(biāo)對(duì)表，確保工作實(shí)效。全省認(rèn)證活動(dòng)監(jiān)督檢查嚴(yán)格對(duì)標(biāo)總局“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查模式和要求開(kāi)展，成效明顯，檢查結(jié)果逐年好轉(zhuǎn)。大部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠按照法律法規(guī)和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，在審批的認(rèn)證范圍內(nèi)依法依規(guī)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，按計(jì)劃對(duì)獲證組織開(kāi)展有效的審核、評(píng)價(jià)和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織端正了獲取認(rèn)證的動(dòng)機(jī)、目的，對(duì)認(rèn)證的真實(shí)用途有了較大認(rèn)識(shí)提高，能夠按照認(rèn)證要求組織開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并規(guī)范使用認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志，基本能夠按照認(rèn)證要求進(jìn)行體系的管理和運(yùn)行，保持了認(rèn)證有效性。通過(guò)建立和不斷完善以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”為基本手段的監(jiān)管制度，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，進(jìn)一步規(guī)范了認(rèn)證市場(chǎng)，提升了認(rèn)證的公信力和有效性。

三、檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題

（一）部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)減少或遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序

1．認(rèn)證范圍界定不合理。認(rèn)證證書(shū)范圍超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照經(jīng)營(yíng)范圍或行政許可范圍，以及產(chǎn)品范圍與獲證組織實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)品不符等情況仍然存在。

2．審核報(bào)告中部分信息與實(shí)際不一致的情況較為普遍，如：審核報(bào)告中的審核日期與實(shí)際審核日期不一致、審核報(bào)告中審核地址描述與獲證組織實(shí)際情況不一致、審核報(bào)告中描述的部門(mén)信息與獲證組織實(shí)際情況不一致、審核報(bào)告中描述的外包過(guò)程管理情況與獲證組織實(shí)際情況不一致等。

3．現(xiàn)場(chǎng)審核人日數(shù)低于認(rèn)證規(guī)則要求的最低人日數(shù)規(guī)定，無(wú)法確?，F(xiàn)場(chǎng)審核的有效性。

4．現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃安排不合理。存在審核組的專業(yè)能力未覆蓋獲證組織認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品，以及沒(méi)有考慮多場(chǎng)所的抽樣和多班次作業(yè)等情況。

5．審核的有效性不足。對(duì)于多場(chǎng)所企業(yè)的審核報(bào)告中未體現(xiàn)多場(chǎng)所情況，或與審核計(jì)劃中策劃的場(chǎng)所清單不符；對(duì)存在重大安全隱患的場(chǎng)所未予以關(guān)注；監(jiān)督審核中未關(guān)注上次審核提到的需重點(diǎn)關(guān)注的條款，對(duì)前次不符合整改驗(yàn)證的有效性跟蹤關(guān)注不夠。

6．認(rèn)證合同簽署不規(guī)范，未注明體系覆蓋場(chǎng)所、認(rèn)證費(fèi)用及付款方式等。

7．未按要求向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委監(jiān)管平臺(tái)報(bào)送相關(guān)信息。

8．未按相關(guān)規(guī)定的要求對(duì)認(rèn)證證書(shū)有效狀態(tài)進(jìn)行的處置決定，以正式的方式、途徑告知獲證組織。

（二）自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證過(guò)程問(wèn)題較多

1．認(rèn)證機(jī)構(gòu)未按照自愿性工業(yè)產(chǎn)品認(rèn)證的相關(guān)規(guī)定，對(duì)檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告是否滿足認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的要求進(jìn)行有效評(píng)定。

2．沒(méi)有采取分類管理措施對(duì)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控，無(wú)差異的使用“產(chǎn)品檢測(cè)+獲證后監(jiān)督（檢查和/或抽樣檢測(cè)）”認(rèn)證模式。

3．不向獲證組織提供認(rèn)證規(guī)則，獲證組織不知曉認(rèn)證程序、依據(jù)和要求。

4．產(chǎn)品型式試驗(yàn)報(bào)告存在的問(wèn)題：①對(duì)產(chǎn)品一致性核查所需的關(guān)鍵信息（銘牌、結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵件）缺少溯源依據(jù)或描述；②存在對(duì)認(rèn)證覆蓋型號(hào)產(chǎn)品未履行認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的必要測(cè)試/核查描述，未形成認(rèn)證覆蓋型號(hào)與認(rèn)證證書(shū)批準(zhǔn)型號(hào)間的有效關(guān)聯(lián)；③檢驗(yàn)檢測(cè)試驗(yàn)項(xiàng)目沒(méi)有覆蓋認(rèn)證規(guī)則要求的全部規(guī)定項(xiàng)目。

（三）部分獲證組織管理體系未有效運(yùn)行

1．體系文件的有效性差，部分文件引用的依據(jù)過(guò)期或引用錯(cuò)誤、認(rèn)證范圍描述與實(shí)際情況不相符、編制的相關(guān)體系文件與企業(yè)實(shí)際情況不相符、未按文件要求持續(xù)有效運(yùn)行體系、對(duì)外包過(guò)程的界定不清晰。

2．關(guān)鍵過(guò)程運(yùn)行控制不足，內(nèi)審與管理評(píng)審的過(guò)程實(shí)施不規(guī)范、出現(xiàn)地址變更及停產(chǎn)等重要信息未及時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)備、部分獲證組織無(wú)法提供體系運(yùn)行的有效記錄。

四、處理措施

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)存在問(wèn)題處理

1．對(duì)于存在嚴(yán)重問(wèn)題需進(jìn)一步調(diào)查的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，由省局統(tǒng)一處理，涉嫌違法的，按照屬地管理原則，移交違法行為發(fā)生地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)進(jìn)一步調(diào)查，依法嚴(yán)肅處理，處理情況及時(shí)上報(bào)省局。對(duì)需要撤銷認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，按照有關(guān)程序上報(bào)總局進(jìn)行處理。

2．對(duì)于存在較嚴(yán)重問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局按照有關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行約談或發(fā)出告知書(shū)，責(zé)令其限期整改。

3．對(duì)于存在一般問(wèn)題的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，省局責(zé)成其自行整改。

（二）獲證組織存在問(wèn)題處理

對(duì)于監(jiān)督檢查中獲證組織存在的問(wèn)題，由獲證組織所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)，督促其加強(qiáng)對(duì)獲證組織的監(jiān)督，及時(shí)進(jìn)行整改，保持認(rèn)證的有效性；對(duì)不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，督促其及時(shí)暫?；虺蜂N認(rèn)證證書(shū)。

五、下一步工作打算

（一）加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升監(jiān)管能力。全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要進(jìn)一步重視認(rèn)證監(jiān)管工作，充實(shí)基層認(rèn)證監(jiān)管力量，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步提升隊(duì)伍素質(zhì)和能力，努力適應(yīng)新形勢(shì)下認(rèn)證監(jiān)管工作新要求。

（二）強(qiáng)化區(qū)域監(jiān)管，落實(shí)工作責(zé)任。按照屬地管理原則，對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法問(wèn)題要加強(qiáng)違法事實(shí)確認(rèn)，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查形成對(duì)違法行為的長(zhǎng)效制約，同時(shí)，科學(xué)研判認(rèn)證監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，實(shí)施分類監(jiān)管，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題頻發(fā)的領(lǐng)域加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)管。

（三）完善工作機(jī)制，規(guī)范執(zhí)法行為。進(jìn)一步嚴(yán)格抽查事項(xiàng)清單管理，避免多頭布置、多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，實(shí)現(xiàn)雙隨機(jī)抽查的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化、制度化、規(guī)范化，形成監(jiān)管合力。

附件：湖南省2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查情況匯總表.doc

湖南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2024年1月3日

湖南省2023年認(rèn)證活動(dòng)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)督檢查情況匯總表

 說(shuō)明：檢查中未發(fā)現(xiàn)或問(wèn)題輕微的認(rèn)證機(jī)構(gòu)未列入。