天津市市場監(jiān)督管理委員會關于2023年認證從業(yè)機構“雙隨機 一公開”檢查結果的通報

津市場監(jiān)管認〔2023〕23號

各區(qū)市場監(jiān)管局，各有關認證機構及獲證組織：

為進一步規(guī)范認證市場秩序，提升認證有效性和公信力，按照《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）要求，市市場監(jiān)管委組織開展了2023年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查工作?，F(xiàn)將檢查有關情況通報如下。

一、檢查基本情況

本次檢查依托全國統(tǒng)一的“認證行政監(jiān)管系統(tǒng)”，由市場監(jiān)管總局統(tǒng)一抽取被檢查對象，市市場監(jiān)管委統(tǒng)籌協(xié)調安排，由獲證組織所在區(qū)市場監(jiān)管局采用獲證組織現(xiàn)場查驗、檔案檢查、從業(yè)人員詢問等方式進行專項檢查。重點檢查認證機構認證人員不到現(xiàn)場、偽造認證檔案、超范圍認證、認證實施過程中未對關鍵過程和場所進行審核、未作認證決定即頒發(fā)認證證書、未按規(guī)定實施監(jiān)督審核、嚴重減少審核時間、審核組不具備相應資格和技術專業(yè)能力、遠程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準確等行為。

此次專項檢查，共抽取位于我市的181個獲證組織，覆蓋全市16個區(qū)，涉及27家國內(nèi)認證機構頒發(fā)的認證證書181張，其中：質量管理體系認證證書137張，商品售后服務評價認證證書12張，有機產(chǎn)品認證證書6張，其他管理體系認證證書17張，其他服務認證證書8張，其他自愿性產(chǎn)品認證證書1張。

本次專項檢查共發(fā)現(xiàn)認證機構及獲證組織存在的各類問題74個，涉及16家認證機構和48家獲證組織，問題發(fā)現(xiàn)率分別為59.3%、26.5%。具體情況詳見附件。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

此次檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題有：

一是部分認證機構違法違規(guī)開展認證活動。主要表現(xiàn)在：遺漏認證規(guī)則規(guī)定的程序；在認證過程中未按照認證基本規(guī)范進行審核；認證合同存在涂改情況、未填寫覆蓋人數(shù)與審核時間；審核計劃中審核范圍前后不一致、審核報告內(nèi)容與證書覆蓋業(yè)務范圍不符等。

二是部分獲證組織能力保持不足。主要表現(xiàn)在：部分管理制度未有效落實，管理者代表對企業(yè)管理體系相關知識不了解；內(nèi)審和管理評審不完善；質量管理手冊有變化未及時進行修訂；程序文件有錯漏，未及時更新；外來文件未更新；質量認證體系運行中記錄清單不全，獲證組織文件檔案管理不規(guī)范。

三是部分獲證組織無法現(xiàn)場查驗。由于停工停產(chǎn)或異地搬遷等原因，執(zhí)法人員未能進一步核實認證活動的有效性。針對上述情況，相關區(qū)市場監(jiān)管局已督促認證機構對相關獲證組織的認證證書進行了暫?；虺蜂N處理。

其中，勞盛質量認證（上海）有限公司因涉嫌存在遺漏認證規(guī)則規(guī)定的程序行為，被立案調查；山東賽格認證技術有限公司因涉嫌在認證過程中未按照認證實施規(guī)則規(guī)定的程序要求進行，問題線索已移送至屬地市場監(jiān)管局。朗實認證（北京）有限公司、山東賽格認證技術有限公司等部分認證機構因認證活動中存在不規(guī)范的行為，相關區(qū)市場監(jiān)管局已責令限期整改或督促自行整改。我委將繼續(xù)跟進相關問題的整改，做好后處理。

三、下一步工作要求

一是高度重視檢查結果，扎實開展問題整改。各認證機構、獲證組織要高度重視本次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，引以為戒、杜絕類似問題重復發(fā)生。相關認證機構要全面分析查找原因，對照認證相關技術規(guī)范和標準的要求，逐條逐項進行查漏補缺，自查自糾。同時要協(xié)助獲證組織查找生產(chǎn)運行中存在的問題，確保做到全面整改，不留死角。

二是依法依規(guī)開展認證，確保認證真實有效。各認證機構要嚴格按照法律法規(guī)、標準和規(guī)則的要求，完整、客觀、公正地開展第三方認證；不得超出批準范圍從事認證活動；不得在認證活動中隨意增加、減少或者遺漏程序要求；及時對認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調查，發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認證要求，應及時暫停其使用或者撤銷認證證書并予公布。

三是加大認證監(jiān)管力度，規(guī)范認證市場秩序。各區(qū)市場監(jiān)管局要嚴格履行認證監(jiān)管職能，加快涉嫌違法違規(guī)案件的辦理進度，及時跟蹤相關認證機構和獲證企業(yè)的問題整改清零情況，做到問題清單整改不完不放過；要運用“互聯(lián)網(wǎng)+”大數(shù)據(jù)、“雙隨機、一公開”的監(jiān)管方式，強化事中事后監(jiān)管，減少多頭多層重復執(zhí)法；對檢查發(fā)現(xiàn)問題較多的、投訴舉報多的，要加大認證監(jiān)督檢查頻次和力度，嚴查認證違法行為，規(guī)范認證市場秩序，在推動我市高質量發(fā)展中做出貢獻。

附件：

2023年天津市認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查結果匯總.xlsx

2023年10月16日

（此件主動公開）

附件：

2023年天津市認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查結果匯總