國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于公開

征求《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定（征

求意見稿）》意見的通知

為適應(yīng)市場監(jiān)管體制改革的需要，規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強對市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，國家市場監(jiān)督管理總局起草了《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公布征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出意見：

1.登陸國家市場監(jiān)督管理總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn）,通過首頁“互動”中的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”欄目提出意見。

2.通過電子郵件將意見發(fā)送至：fgs@samr.gov.cn。郵件主題請注明“執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定”字樣。

3.通過信函將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號國家市場監(jiān)督管理總局法規(guī)司，郵政編碼：100820。信封上請注明“執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定”字樣。

意見反饋截止日期為2019年10月19日。

附件：1.《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定（征求意見稿）》

2.《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定（征求意見稿）》 起草說明

國家市場監(jiān)督管理總局

2019年9月20日

附件1：

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市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定

（征求意見稿）

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第一條?為了加強市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定所稱執(zhí)法監(jiān)督，是指上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門，各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行檢查、評議、督促、糾正等活動。

第三條?各級市場監(jiān)督管理部門有關(guān)機構(gòu)依照職責(zé)實施相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。

各級市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)在本級市場監(jiān)督管理部門的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

第四條?執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)堅持監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結(jié)合、糾正錯誤與改進工作相結(jié)合的原則。

第五條?執(zhí)法監(jiān)督的范圍主要包括：

（一）市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；

（二）行政規(guī)范性文件的合法性；

（三）公平競爭審查情況；

（四）行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政執(zhí)法行為的合法性和適當(dāng)性；

（五）行政執(zhí)法公示情況；

（六）行政執(zhí)法全過程記錄情況；

（七）行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的建立和實施情況；

（八）行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等情況；

（九）行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權(quán)、玩忽職守、越權(quán)執(zhí)法等行為；

（十）其他需要監(jiān)督的事項。

第六條?執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進行：

（一）行政執(zhí)法證件管理；

（二）行政規(guī)范性文件合法性審核；

（三）公平競爭審查；

（四）行政處罰案件審核、聽證；

（五）重大執(zhí)法決定法制審核；

（六）行政復(fù)議；

（七）法治市場監(jiān)督管理建設(shè)評價；

（八）專項執(zhí)法檢查；

（九）行政執(zhí)法案卷評查；

（十）市場監(jiān)督管理部門決定采取的其他監(jiān)督方式。

第七條?市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定核發(fā)行政執(zhí)法證件，公開行政執(zhí)法人員信息，并對行政執(zhí)法證件的使用情況實行動態(tài)管理。

第八條?市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對其制定的行政規(guī)范性文件進行合法性審核，未經(jīng)審核或者審核不合法的，不得提交集體審議。行政規(guī)范性文件的合法性審核主要審查以下內(nèi)容：

（一）制定主體是否合法；

（二）是否超越法定職權(quán)；

（三）是否符合憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定；

（四）是否違法設(shè)立行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政收費等事項；

（五）是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加其義務(wù)的情形；

（六）是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出增加本單位權(quán)力或者減少本單位法定職責(zé)的情形；

（七）是否違反行政規(guī)范性文件制定程序；

（八）其他需要審查的內(nèi)容。

第九條?市場監(jiān)督管理部門在起草涉及市場準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)市場主體經(jīng)濟活動的法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件和其他政策措施的過程中，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進行公平競爭審查。

第十條?市場監(jiān)督管理部門對行政處罰案件的審核、聽證，應(yīng)當(dāng)依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》執(zhí)行。

第十一條?市場監(jiān)督管理部門作出下列重大行政執(zhí)法決定前，除已經(jīng)法制審核的以外，均應(yīng)當(dāng)由本部門法制機構(gòu)或者其他機構(gòu)進行審核。未經(jīng)審核或者審核未通過的,不得提交集體審議：

（一）涉及重大公共利益的；

（二）可能造成重大社會影響或者引發(fā)社會風(fēng)險的；

（三）直接關(guān)系行政相對人或者他人重大權(quán)益的；

（四）需經(jīng)聽證程序作出行政執(zhí)法決定的；

（五）案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行法制審核的重大執(zhí)法決定。

第十二條?市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》等法律、法規(guī)辦理行政復(fù)議案件。

各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對行政復(fù)議、行政訴訟和行政賠償案件進行統(tǒng)計、分析。下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)定期向上一級市場監(jiān)督管理部門報送統(tǒng)計、分析報告。?

第十三條?市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)開展法治市場監(jiān)督管理建設(shè)評價工作，制定法治市場監(jiān)督管理建設(shè)評價辦法、指標(biāo)體系和評分標(biāo)準(zhǔn)，對本級和下級市場監(jiān)督管理部門法治建設(shè)情況進行評價。

第十四條?市場監(jiān)督管理部門根據(jù)工作需要，可以對市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的實施情況，或者對行政執(zhí)法中具有普遍性的熱點、難點問題組織專項執(zhí)法檢查。

專項執(zhí)法檢查由市場監(jiān)督管理部門有關(guān)機構(gòu)組織實施，必要時可以由法制機構(gòu)組織實施。

第十五條?市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)對本級和下級市場監(jiān)督管理部門的行政處罰、行政許可等行政執(zhí)法案卷進行評查。

行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容包括：

（一）實施行政處罰的主體是否合法；

（二）認(rèn)定的事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；

（三）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（四）程序是否合法；

（五）自由裁量權(quán)運用是否適當(dāng)；

（六）涉嫌犯罪的案件是否及時移送司法機關(guān)；

（七）案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范；

（八）需要評查的其他內(nèi)容。

行政許可案卷評查的主要內(nèi)容包括：

（一）實施行政許可的主體是否合法；

（二）行政許可項目是否有法律依據(jù)；

（三）申請材料是否齊全、是否符合法定形式；

（四）適用法律依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（五）程序是否合法；

（六）案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范；

（七）需要評查的其他內(nèi)容。

第十六條?市場監(jiān)督管理部門在開展執(zhí)法監(jiān)督時，可以采取下列方式調(diào)查有關(guān)情況：

（一）查閱、復(fù)制、調(diào)取行政執(zhí)法案卷和其他有關(guān)材料；

（二）詢問行政執(zhí)法人員、行政相對人和其他相關(guān)人員；

（三）委托具有法定資質(zhì)的機構(gòu)進行檢測、檢驗、檢疫、鑒定等；

（四）召開座談會； ?

（五）問卷調(diào)查； ?

（六）走訪、回訪、暗訪； ?

（七）自查、抽查、互查、現(xiàn)場檢查；

（八）依法可以采取的其他方式。

第十七條?下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)定期向上級市場監(jiān)督管理部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。

上級市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)工作需要，要求下級市場監(jiān)督管理部門報送開展執(zhí)法監(jiān)督工作的情況及相關(guān)數(shù)據(jù)。

第十八條?各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將開展執(zhí)法監(jiān)督的情況及時匯總、分析，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以將執(zhí)法監(jiān)督的有關(guān)情況在適當(dāng)范圍內(nèi)予以通報。

上級市場監(jiān)督管理部門在執(zhí)法監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門存在問題較為嚴(yán)重的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以約談下級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人。

第十九條?市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員存在不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時予以糾正。

第二十條?上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門及其執(zhí)法人員不履行、違法履行或者不當(dāng)履行法定職責(zé)的，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督通知書，提出限期糾正的意見；必要時可直接予以糾正。

下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法監(jiān)督通知書規(guī)定的期限內(nèi)糾正相關(guān)行政行為，并于糾正后十日內(nèi)向上級市場監(jiān)督管理部門報告糾正情況。

第二十一條?上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法工作中存在普遍性問題或者區(qū)域性風(fēng)險，經(jīng)本級市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以向下級市場監(jiān)督管理部門發(fā)出執(zhí)法監(jiān)督建議書，提出完善制度或者改進工作的建議。

下級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)將有關(guān)情況報告上級市場監(jiān)督管理部門。

第二十二條?下級市場監(jiān)督管理部門不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書和建議書的，上級市場監(jiān)督管理部門可以通報批評，并可以建議有權(quán)機關(guān)對負(fù)有責(zé)任的主管人員和相關(guān)責(zé)任人員依法給予政務(wù)處分。

行政執(zhí)法人員不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書和建議書的，市場監(jiān)督管理部門可以視情節(jié)輕重予以批評教育、通報批評、離崗培訓(xùn)、調(diào)離執(zhí)法崗位或者政務(wù)處分。

第二十三條?藥品監(jiān)督管理部門和知識產(chǎn)權(quán)行政部門實施執(zhí)法監(jiān)督，適用本規(guī)定。

第二十四條?本規(guī)定自 ??年 ?月 ?日起施行。2004年1月18日原國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局令第59號公布的《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》和2015年9月15日原國家工商行政管理總局令第78號公布的《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》同時廢止。

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附件2：

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《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定

（征求意見稿）》起草說明

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為適應(yīng)市場監(jiān)管體制改革的需要，規(guī)范行政執(zhí)法行為，加強對市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，市場監(jiān)管總局起草了《市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿），現(xiàn)就有關(guān)情況說明如下：

一、制定的必要性

（一）加強法治建設(shè)的需要。《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《法治政府建設(shè)實施綱要（2015-2020年）》《“十三五”市場監(jiān)管規(guī)劃》等黨中央、國務(wù)院文件中均明確提出了加強執(zhí)法監(jiān)督的重要任務(wù)。

（二）適應(yīng)機構(gòu)改革的需要。機構(gòu)改革前，原工商、質(zhì)監(jiān)分別制定了《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》兩部規(guī)章。機構(gòu)改革后，為適應(yīng)新的執(zhí)法體制，迫切需要統(tǒng)一規(guī)范有關(guān)執(zhí)法監(jiān)督制度。

（三）解決現(xiàn)實問題的需要。市場監(jiān)管部門執(zhí)行法律法規(guī)多、涉及面廣、社會影響大，市場監(jiān)管執(zhí)法中出現(xiàn)風(fēng)險的可能性大為增加，一旦出現(xiàn)不作為、亂作為等執(zhí)法不規(guī)范行為，就既損害行政相對人的合法權(quán)益，又影響市場監(jiān)管部門的執(zhí)法權(quán)威。為此，市場監(jiān)管部門必須以刀刃向內(nèi)的勇氣，在執(zhí)法活動中進行自我約束，加強對行政執(zhí)法活動的監(jiān)督。

二、立法思路與起草過程

征求意見稿主要建立在《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》《質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫行政執(zhí)法監(jiān)督與行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》設(shè)計的制度基礎(chǔ)上，針對目前市場監(jiān)管執(zhí)法實際，對執(zhí)法監(jiān)督范圍、執(zhí)法監(jiān)督方式等進行了梳理，突出了針對性和實用性。

按照立法進度安排，2019年7月，市場監(jiān)管總局啟動征求意見稿的起草工作。經(jīng)充分研究論證，于8月初形成初稿，經(jīng)向總局有關(guān)司局和各地市場監(jiān)管部門征求意見并反復(fù)討論，形成了目前的征求意見稿。

三、主要內(nèi)容

征求意見稿共二十四條，分別規(guī)定了立法目的、概念定義、監(jiān)督原則、監(jiān)督范圍、監(jiān)督方式、監(jiān)督手段、責(zé)任形式等，主要內(nèi)容包括：

（一）明確概念定義，合理界定職責(zé)邊界。市場監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督，主要包括層級監(jiān)督和同級監(jiān)督，具體是指上級市場監(jiān)督管理部門對下級市場監(jiān)督管理部門，各級市場監(jiān)督管理部門對本部門所屬機構(gòu)、派出機構(gòu)和執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行檢查、評議、督促、糾正等活動。關(guān)于職責(zé)分工，明確各級市場監(jiān)督管理部門有關(guān)機構(gòu)依照職責(zé)實施相關(guān)領(lǐng)域的執(zhí)法監(jiān)督工作。各級市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)在本級市場監(jiān)督管理部門的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和實施執(zhí)法監(jiān)督工作。

（二）全面科學(xué)確定執(zhí)法監(jiān)督范圍。征求意見稿將執(zhí)法監(jiān)督范圍確定為十項，基本涵蓋了市場監(jiān)督管理的各類執(zhí)法行為，主要包括：一是市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件的執(zhí)行情況；二是抽象行政行為，如行政規(guī)范性文件的合法性，公平競爭審查情況，行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的建立和實施情況等；三是具體行政行為，如行政處罰、行政許可、行政強制等具體行政執(zhí)法行為的合法性和適當(dāng)性，行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償、行政執(zhí)法與刑事司法銜接等情況；四是關(guān)于行政執(zhí)法公示情況，行政執(zhí)法全過程記錄情況；五是行政執(zhí)法中是否存在不作為、濫用職權(quán)、玩忽職守、越權(quán)執(zhí)法等行為。

（三）豐富完善執(zhí)法監(jiān)督方式。征求意見稿將執(zhí)法監(jiān)督方式確定為十項，主要包括：一是行政執(zhí)法主體資格管理；二是對抽象行政行為的合法性審核、公平競爭審查；三是對具體行政行為如行政處罰的審核、聽證、復(fù)議等；四是專項監(jiān)督，如法治建設(shè)評價、專項執(zhí)法檢查、案卷評查等。

（四）細(xì)致規(guī)定執(zhí)法監(jiān)督手段。針對監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題的情形，征求意見稿規(guī)定了通報、約談、糾正、制發(fā)執(zhí)法監(jiān)督通知書或者建議書等方式，切實做到違法必究。

（五）明確執(zhí)法監(jiān)督責(zé)任形式。對于不執(zhí)行執(zhí)法監(jiān)督通知書和建議書的，分別規(guī)定了被監(jiān)督機構(gòu)和人員的責(zé)任形式，以增強執(zhí)法監(jiān)督的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

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