案情回顧

   《中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2007年第11期“拋磚引玉”欄目刊登的《對(duì)這家起重機(jī)械使用單位該不該處罰》案例，介紹了某企業(yè)使用的起重機(jī)械未按要求建立安全技術(shù)檔案，原因是起重機(jī)械制造廠家未按合同約定，如期將設(shè)備的所有手續(xù)移交給使用單位。對(duì)于本案的處理，在執(zhí)法人員中出現(xiàn)了三種不同的處理意見(jiàn)，有人認(rèn)為不能對(duì)使用單位進(jìn)行處罰，因?yàn)槭褂脝挝坏倪`法行為是由生產(chǎn)廠家不履行合同造成的；有人認(rèn)為不管因何原因，任何單位使用起重機(jī)械必須按要求建立安全技術(shù)檔案，否則就必須對(duì)其進(jìn)行處罰；有人認(rèn)為兩種觀點(diǎn)都不對(duì)，應(yīng)該綜合兩種意見(jiàn)進(jìn)行處理，一方面責(zé)令生產(chǎn)廠家將相關(guān)手續(xù)移交使用單位，另一方面要求使用單位限期建立健全設(shè)備技術(shù)檔案。

   文章刊登后，得到了各地讀者的廣泛關(guān)注，紛紛來(lái)信來(lái)電闡述自己的意見(jiàn)。但是，來(lái)信中幾乎無(wú)人同意第一種觀點(diǎn)，絕大多數(shù)人同意第二種觀點(diǎn)和第三種觀點(diǎn)?，F(xiàn)將部分讀者的文章摘登，并將有關(guān)專家的說(shuō)法附后，僅供參考，并真誠(chéng)地希望能對(duì)您的行政執(zhí)法工作有所幫助。

    ■ 使用單位應(yīng)該受罰

   山西臨猗縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局張曉、福建漳州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局簡(jiǎn)天津、安徽靈璧縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局劉軍、山東棗莊市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局薛城分局許秋茹、李秀倩、山東濟(jì)南市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局平陰分局劉厚新、何磊、河南淅川縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局杜改霞、河北灤平縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局李樹(shù)芝認(rèn)為：

    我們認(rèn)為第二種意見(jiàn)正確，應(yīng)對(duì)使用單位進(jìn)行處罰。理由如下:

   《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第二十六條規(guī)定：“特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案”。也就是說(shuō)，企業(yè)使用特種設(shè)備必須建立設(shè)備檔案。如果廠家未將全部手續(xù)移交給使用單位，導(dǎo)致使用單位無(wú)法建立設(shè)備檔案，那么使用單位就不能使用設(shè)備，否則就違反了《條例》的規(guī)定，可以依據(jù)《條例》第七十四條的規(guī)定給予處罰。但考慮到客觀原因，可以從輕處罰。至于廠家未及時(shí)移交手續(xù)的問(wèn)題，這是廠家與使用單位之間的糾紛，應(yīng)通過(guò)法律途徑解決。

   同時(shí),質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)應(yīng)對(duì)廠家發(fā)出《特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書(shū)》，責(zé)令廠家按照《條例》第二十條的規(guī)定將有關(guān)技術(shù)資料移交使用單位。

   江蘇東海質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局劉漢洋、福建漳州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局李德利、康敏貞、河北承德縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局陳繼興、貴州甕安縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局敖山認(rèn)為：

    我們同意第二種意見(jiàn)，起重機(jī)械使用單位應(yīng)該受罰。其理由如下：

   第一、使用單位有違法行為。從案例介紹情況看，該單位在市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局下達(dá)安全監(jiān)察指令書(shū)后，逾期仍未整改，違反了《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第二十六條的規(guī)定。

   第二、處罰有法律依據(jù)?！短胤N設(shè)備安全監(jiān)察條例》第七十四條第（二）項(xiàng)規(guī)定，該企業(yè)的違法行為由特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，逾期未改正的，處2000元以上20000元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止使用或者停產(chǎn)整頓。我們認(rèn)為，既然使用單位的違法行為應(yīng)當(dāng)受罰，那么市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局就必須依法處理、依法處罰，不處罰就是不作為的失職行為。同時(shí)，使用單位與廠家的經(jīng)濟(jì)糾紛不能成為不處罰的理由，處罰的理由和依據(jù)只能是違法事實(shí)與法律規(guī)定。

    ■ 處理應(yīng)當(dāng)公平公正

    福建漳州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局吳振祥、山東濟(jì)南市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局平陰分局夏信青認(rèn)為：

   文中第一種意見(jiàn)和第二種意見(jiàn)法律依據(jù)不足，我們贊同第三種意見(jiàn)，這樣既符合依法行政的要求，又體現(xiàn)出實(shí)事求是和公平、公正的原則。

   第一種意見(jiàn)認(rèn)為：使用單位的違法行為是由制造廠家違約造成的，因此主張不能對(duì)使用單位進(jìn)行處罰。這種觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。既然使用單位存在逾期未改的違法行為，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)就應(yīng)當(dāng)依法做出處理，不進(jìn)行處理是行政不作為的表現(xiàn)。

   第二種意見(jiàn)認(rèn)為：使用單位的違法行為是由客觀原因（制造廠家違約）造成的，但不應(yīng)予以考慮，仍然依法嚴(yán)厲處罰。該觀點(diǎn)也不妥。不符合行政處罰以事實(shí)為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩及過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。如果進(jìn)行處罰，對(duì)當(dāng)事人顯然不公正。

   第三種意見(jiàn)是正確的。根據(jù)案情介紹，由于客觀原因?qū)е缕鹬貦C(jī)械使用單位未能及時(shí)建立設(shè)備安全技術(shù)檔案，對(duì)這種情況不可以一罰了之，而應(yīng)當(dāng)責(zé)令制造廠家立即將設(shè)備相關(guān)技術(shù)文件及檔案資料移交給使用單位，同時(shí)限期使用單位在規(guī)定的期限內(nèi)建立健全設(shè)備安全技術(shù)檔案。

   《行政處罰法》第四條規(guī)定：“行政處罰遵循公正、公開(kāi)的原則。設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須與事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)”。所謂公正原則，是指行政處罰的設(shè)定和實(shí)施，不僅在形式上做到公平合法，在法定幅度和范圍之內(nèi)，而且在實(shí)際執(zhí)法辦案中和最終結(jié)果上也應(yīng)當(dāng)都具有合理性。本案使用單位雖然存在“逾期仍未整改”的違法行為，但主要是客觀因素造成的，并非故意違法。同時(shí)，本案尚未產(chǎn)生由于特種設(shè)備沒(méi)有及時(shí)建檔而產(chǎn)生危害后果，所以可以認(rèn)為該違法行為屬情節(jié)輕微，其社會(huì)危害程度較小。因此，為確保行政處罰在實(shí)際結(jié)果上既做到公正、合理，又遵循“過(guò)罰相當(dāng)”原則，并從維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益角度出發(fā)，體現(xiàn)人性化和諧執(zhí)法理念，本案應(yīng)依法責(zé)令使用單位暫停使用，進(jìn)行整改，給使用單位再一次改正的機(jī)會(huì)，限期建立健全設(shè)備安全技術(shù)檔案。同時(shí)，及時(shí)將本案的情況通報(bào)制造廠家所在地的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，由其責(zé)令制造廠家立即將起重機(jī)械相關(guān)技術(shù)文件及資料移交給使用單位。

    安徽阜南縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局冷付春、新疆鞏留縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局拉茨燕認(rèn)為：

   我們同意第三種處理意見(jiàn)，由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)責(zé)令生產(chǎn)廠家將設(shè)備的相關(guān)技術(shù)文件移交給使用單位，并限期要求使用單位盡快建立健全設(shè)備安全技術(shù)檔案。

   《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》第十五條規(guī)定：“特種設(shè)備出廠時(shí)，應(yīng)當(dāng)附有安全技術(shù)規(guī)范要求的設(shè)計(jì)文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維修說(shuō)明、監(jiān)督檢驗(yàn)證明等文件”。因此，無(wú)論何種原因，制造單位應(yīng)該在產(chǎn)品出廠時(shí)隨產(chǎn)品提供上述文件，否則安全監(jiān)督管理部門(mén)在注冊(cè)時(shí)應(yīng)禁止設(shè)備投入使用。特種設(shè)備使用單位必須保證特種設(shè)備的使用安全，《條例》第二十四條規(guī)定：“特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)使用符合安全技術(shù)規(guī)范要求的特種設(shè)備，特種設(shè)備使用前使用單位應(yīng)當(dāng)核對(duì)其是否附有條例第十五條規(guī)定的相關(guān)文件”。文中介紹，使用單位未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)建立安全技術(shù)檔案，原因是廠家未將設(shè)備的資料移交給使用單位。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)責(zé)令使用單位限期改正的目的并不在于懲罰使用單位，而是為了敦促使用單位履行特種設(shè)備義務(wù)，保障設(shè)備安全運(yùn)行，防止事故發(fā)生。一味的罰款，這樣只會(huì)治標(biāo)，但不治本，不能從根本上解決問(wèn)題。因?yàn)槭褂脝挝患词菇邮芰颂幜P，還是建立不了安全技術(shù)檔案?！吨袊?guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》