產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查與強(qiáng)制性認(rèn)證制度的異同

文 蔡若夫

編者按

當(dāng)前，隨著推進(jìn)“放管服”改革深入，加快轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新監(jiān)管方式，要求政府部門要管好該管的，放開不該管的。質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門要把主要精力轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上，建設(shè)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制，充實(shí)一線監(jiān)管力量，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和處理問題，嚴(yán)厲懲處侵害群眾人身財(cái)產(chǎn)安全和公共利益的違法違規(guī)行為。全面推行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，提升監(jiān)管效率和水平。加強(qiáng)信用監(jiān)管、智能監(jiān)管、審慎監(jiān)管和全過程監(jiān)管，完善科學(xué)監(jiān)管機(jī)制，使各種監(jiān)管手段互相配合，形成統(tǒng)一的治理體系。在這樣的背景下，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證這兩種重要的治理手段進(jìn)行辨析，充分了解兩者的異同，對(duì)更好地發(fā)揮其作用，具有重要的意義。

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查是政府監(jiān)管部門使用的行政治理手段或工具。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證則屬于質(zhì)量認(rèn)證的一個(gè)種類。質(zhì)量認(rèn)證作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性制度，必然使強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證具有鮮明的市場(chǎng)治理手段和工具的特征。避免把兩者混為一談，在質(zhì)監(jiān)治理實(shí)踐中是十分必要的。

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查是指質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門為監(jiān)督產(chǎn)品質(zhì)量，依法組織對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品進(jìn)行有計(jì)劃的隨機(jī)抽樣、檢驗(yàn)，并對(duì)抽查結(jié)果公布和處理的活動(dòng)。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證是指為保護(hù)國(guó)家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人體健康或者安全、保護(hù)動(dòng)植物生命或者健康、保護(hù)環(huán)境，國(guó)家規(guī)定的相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認(rèn)證，并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用。

總的看來，可以從以下幾個(gè)方面去比較、分析兩者之間的異同。

組織主體及其分工之間的異同

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的組織主體是行政機(jī)關(guān)，包括國(guó)家質(zhì)檢總局和縣級(jí)以上地方質(zhì)監(jiān)部門兩類，前一類主體組織的抽查是國(guó)家監(jiān)督抽查，后一類主體組織的抽查是地方監(jiān)督抽查。組織主體之間分工清晰，互相配合，協(xié)調(diào)良好。前一類主體統(tǒng)一規(guī)劃、管理、組織全國(guó)抽查工作，匯總、分析并通報(bào)全國(guó)的信息。后一類主體則不僅要統(tǒng)一管理、組織本行政區(qū)域內(nèi)的抽查工作，匯總、分析并通報(bào)本行政區(qū)域信息，還要負(fù)責(zé)本行政區(qū)域前一類主體組織的抽查工作的后處理，并向前一類主體報(bào)送信息。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的組織主體是國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可委。國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可委又稱國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管局，是國(guó)務(wù)院決定組建并授權(quán)，履行行政管理職能，統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作的主管機(jī)構(gòu)，接受國(guó)家質(zhì)檢總局的領(lǐng)導(dǎo)，在地方?jīng)]有相應(yīng)機(jī)構(gòu)，不是嚴(yán)格意義上的行政機(jī)關(guān)。雖然法律規(guī)定國(guó)家質(zhì)檢總局主管全國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作，地方各級(jí)質(zhì)監(jiān)部門和各地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督管理和執(zhí)法查處工作，但是無(wú)論是國(guó)家質(zhì)檢總局還是地方質(zhì)檢兩局，都沒有組織強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的職責(zé)，談不上組織方面的分工和協(xié)調(diào)配合。

由此可見，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查與強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的組織主體相同之處在于他們都履行行政管理職責(zé)，但是不同之處體現(xiàn)在主體的機(jī)構(gòu)性質(zhì)、機(jī)構(gòu)設(shè)置和組織分工等多個(gè)方面。

實(shí)施主體及其指定之間的異同

監(jiān)督抽查的實(shí)施主體有兩類，第一類是行政部門，第二類是具有法定資質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。實(shí)施主體由組織主體指定。對(duì)兩類實(shí)施主體的指定程序不同。對(duì)第一類實(shí)施主體適用行政指定程序，下達(dá)行政文件即可。對(duì)第二類實(shí)施主體的指定程序是，組織主體與被委托的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽訂行政委托協(xié)議書，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容。實(shí)施主體按照協(xié)議書的要求執(zhí)行包括任務(wù)布置、方案公示、抽樣、檢驗(yàn)、異議處理、公告和后處理等工作。實(shí)施主體的工作人員，要經(jīng)培訓(xùn)考核合格后才能從事抽樣和檢驗(yàn)工作。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)施主體有三類，分別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室。實(shí)施主體由組織主體指定。對(duì)三類實(shí)施主體的指定程序相同，具體是三部曲。第一步，組織機(jī)構(gòu)提出指定計(jì)劃。計(jì)劃內(nèi)容包括實(shí)施主體的業(yè)務(wù)領(lǐng)域與數(shù)量、產(chǎn)品范圍、對(duì)實(shí)施主體的要求、指定程序和相關(guān)時(shí)限規(guī)定以及專家評(píng)審委員會(huì)組成等。組織主體通過書面公告和其網(wǎng)站對(duì)外發(fā)布指定計(jì)劃等相關(guān)信息。第二步，實(shí)施主體按照指定計(jì)劃等相關(guān)信息的要求，向組織主體提出書面申請(qǐng)，并提交相關(guān)證明文件。第三步，組織主體作出指定決定，指定實(shí)施機(jī)構(gòu)執(zhí)行。實(shí)施主體之間還要簽訂協(xié)議，指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)要與指定的檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室簽署書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)和法律責(zé)任。

由此可見，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查與強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的實(shí)施主體有部分是相同的，但監(jiān)督抽查主體里的行政部門強(qiáng)制性認(rèn)證是沒有的。兩者的實(shí)施主體都是由組織主體指定這點(diǎn)是相同的，但指定的程序完全不同，監(jiān)督抽查是由組織主體向?qū)嵤┲黧w單向指定的，強(qiáng)制性認(rèn)證則是先由組織主體向?qū)嵤┲黧w發(fā)出邀約，實(shí)施主體應(yīng)邀作出承諾，最后再由組織主體作出指定，這是一個(gè)循環(huán)性質(zhì)的指定。兩者相同之處在于都要簽訂委托書或協(xié)議書，不同之處在于監(jiān)督抽查的委托書是組織主體與委托主體簽訂，強(qiáng)制性認(rèn)證的協(xié)議書是實(shí)施主體之間簽訂。

組織實(shí)施依據(jù)之間的異同

從形式上看，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的組織實(shí)施依據(jù)是具體任務(wù)實(shí)施方案，方案之中最為核心的就是判定依據(jù)，而判定依據(jù)主要有兩類，一類是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范，另一類是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查實(shí)施細(xì)則。產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范由國(guó)家質(zhì)檢總局制定并公告發(fā)布。產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查實(shí)施規(guī)范依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家相關(guān)規(guī)定等制定，對(duì)所抽查產(chǎn)品的檢驗(yàn)依據(jù)、抽樣、檢驗(yàn)要求（含檢驗(yàn)項(xiàng)目及重要程度分類等）、判定原則、異議處理復(fù)檢等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化規(guī)定。對(duì)國(guó)家質(zhì)檢總局尚未制定實(shí)施規(guī)范的產(chǎn)品，由組織主體制定實(shí)施細(xì)則作為組織實(shí)施監(jiān)督抽查的依據(jù)。

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的組織實(shí)施依據(jù)主要是兩類，一類是認(rèn)證基本規(guī)范，另一類是認(rèn)證規(guī)則?；疽?guī)范由國(guó)家質(zhì)檢總局、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定、發(fā)布，基本規(guī)范包括設(shè)計(jì)鑒定、型式試驗(yàn)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)抽取樣品檢測(cè)或者檢查、市場(chǎng)抽樣檢測(cè)或者檢查、企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查、獲證后的跟蹤檢查這六種，可以采取單一認(rèn)證模式或者多項(xiàng)認(rèn)證模式的組合。認(rèn)證規(guī)則由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委制定、發(fā)布，包括適用的產(chǎn)品范圍、適用的產(chǎn)品所對(duì)應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求、認(rèn)證模式、申請(qǐng)單元?jiǎng)澐衷瓌t或者規(guī)定、抽樣和送樣要求、關(guān)鍵元器件或者原材料的確認(rèn)要求（需要時(shí)）、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)的要求（需要時(shí)）、工廠檢查的要求、獲證后跟蹤檢查的要求、認(rèn)證證書有效期的要求、獲證產(chǎn)品標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志的要求等規(guī)定。

由此可見，兩者的主要組織實(shí)施依據(jù)相同之處就是都有兩類依據(jù)，兩類依據(jù)的制定發(fā)布主體都有先后層次之分。不同之處是產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的依據(jù)本質(zhì)上更加側(cè)重于判定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)制性認(rèn)證的依據(jù)范圍則更加廣泛、要求更加全面。還有一個(gè)不同的地方是，監(jiān)督抽查的細(xì)則可以由國(guó)家質(zhì)檢總局也可以由地方質(zhì)監(jiān)部門制定，而強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的規(guī)則卻明確由認(rèn)監(jiān)委制定發(fā)布，不用國(guó)家質(zhì)檢總局制定發(fā)布。

以上三個(gè)方面涉及了產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查和組織主體、實(shí)施主體、法定依據(jù)等主要的、根本的方面，從這些方面進(jìn)行比較，可以總體上把握住這兩項(xiàng)制度的本質(zhì)，區(qū)分出兩者之間的異同。但是，兩者之間還有很多細(xì)節(jié)方面，需要進(jìn)行比較，這樣可以更加全面地了解和掌握這兩項(xiàng)制度。具體還有三個(gè)細(xì)節(jié)方面要把握。

一是實(shí)施的側(cè)重點(diǎn)不同。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證除了對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量安全狀況進(jìn)行監(jiān)督之外，還要重點(diǎn)考察持續(xù)、穩(wěn)定地生產(chǎn)、供應(yīng)滿足質(zhì)量安全要求的產(chǎn)品的能力，這就需要對(duì)申請(qǐng)人的環(huán)境、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的環(huán)境、條件、保障能力等方面進(jìn)行綜合的考察，目標(biāo)任務(wù)多樣。產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不一樣，更多的是就事論事，側(cè)重于規(guī)則符合性判斷，搞清楚產(chǎn)品合格不合格，發(fā)現(xiàn)具體問題解決具體問題，目標(biāo)任務(wù)單一。

二是實(shí)施的結(jié)果不同。對(duì)工作對(duì)象來說，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的實(shí)施結(jié)果是認(rèn)證證書，產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查制度實(shí)施的結(jié)果是檢測(cè)報(bào)告。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書沒有有效期限，靠認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查維持其有效性。監(jiān)督抽查的檢測(cè)報(bào)告只對(duì)樣品及其代表的批次負(fù)責(zé)，有效性較短，組織主體每年都會(huì)重新制定計(jì)劃開展監(jiān)督抽查。對(duì)工作對(duì)象而言，取得了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書，產(chǎn)品就可以在我國(guó)出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用，取得監(jiān)督抽查檢測(cè)報(bào)告，只能說明經(jīng)過國(guó)家行政部門的當(dāng)次監(jiān)督檢查。

三是收費(fèi)不同。產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不得收取費(fèi)用，在現(xiàn)在的政策趨勢(shì)下，很多復(fù)檢不合格收費(fèi)都取消了，比如廣東。強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證收費(fèi)有嚴(yán)格的、經(jīng)過國(guó)家批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，列有申請(qǐng)費(fèi)（含資料翻譯費(fèi))、產(chǎn)品檢測(cè)費(fèi)、工廠審查費(fèi)、批準(zhǔn)與注冊(cè)費(fèi)、監(jiān)督復(fù)查費(fèi)、年金、認(rèn)證標(biāo)志收費(fèi)等等，收費(fèi)金額不菲。

作者單位：廣東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局