■文/何云福

　　按照《認(rèn)證認(rèn)可條例》的規(guī)定，為了保護(hù)國家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人體健康或者安全、保護(hù)動植物生命或者健康、保護(hù)環(huán)境，國家規(guī)定相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認(rèn)證的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用。然而，在實踐中，卻存在著對上述規(guī)定的理解偏差，本文中的一起案例就是將“未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠”誤讀為禁止“未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)”。筆者就這一案例談?wù)勛约旱目捶?，并就需要注意“生產(chǎn)”和“出廠”差異的幾種情形，做粗略的分析，以提醒認(rèn)證執(zhí)法中不要混淆這兩個概念。

　　基本案情

　　某質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對某電氣有限公司實施執(zhí)法檢查，檢查時發(fā)現(xiàn)該公司在未取得3C證書的情況下生產(chǎn)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)的電線產(chǎn)品，執(zhí)法人員當(dāng)場責(zé)令該公司申領(lǐng)3C證書后生產(chǎn)、銷售。經(jīng)詢問調(diào)查，該公司電線的3C證書正在申辦中，執(zhí)法人員根據(jù)該電氣有限公司提供的生產(chǎn)和入庫證明材料證實尚未形成銷售行為。執(zhí)法人員在該公司對未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)電線的行為予以確認(rèn)后，認(rèn)為涉案行為已經(jīng)違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條的規(guī)定，擬依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條的規(guī)定予以處罰。

　　“未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)”的行為是否應(yīng)處罰

　　筆者認(rèn)為，《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條、第六十七條的規(guī)定以及《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》相關(guān)條文規(guī)定的都是對“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠”的處罰。本案中，某電氣有限公司在認(rèn)證證書還在辦理過程中就開始生產(chǎn)電線產(chǎn)品，但是產(chǎn)品還未出廠、銷售，所以不適用上述規(guī)定?！墩J(rèn)證認(rèn)可條例》等法律法規(guī)中，對“生產(chǎn)”行為沒有做明確的處罰規(guī)定，僅是對“出廠”行為作了禁止性規(guī)定，并給以處罰，這也符合認(rèn)證操作實際。我們說，認(rèn)證的申請需要一段時間，在此期間，企業(yè)可能會提前生產(chǎn)目錄內(nèi)產(chǎn)品，以滿足申請認(rèn)證時型式試驗的需要。同樣的，我們可以比較工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證制度，《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例實施辦法》規(guī)定了“試生產(chǎn)”規(guī)則，即“自省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局作出生產(chǎn)許可受理決定之日起，企業(yè)可以試生產(chǎn)申請取證產(chǎn)品”。由此可見，企業(yè)在獲證前試生產(chǎn)產(chǎn)品無論是“生產(chǎn)許可”或是“產(chǎn)品認(rèn)證”制度都是允許的。有差異的是，在強(qiáng)制性認(rèn)證管理制度中，“試生產(chǎn)”的產(chǎn)品在未獲得認(rèn)證前均不得出廠、銷售，這比許可證制度中規(guī)定的更為嚴(yán)厲一些。而按照生產(chǎn)許可證管理要求，企業(yè)試生產(chǎn)的產(chǎn)品經(jīng)承擔(dān)生產(chǎn)許可證產(chǎn)品檢驗任務(wù)的檢驗機(jī)構(gòu)，依據(jù)產(chǎn)品實施細(xì)則規(guī)定批批檢驗合格，并在產(chǎn)品或者包裝、說明書標(biāo)明“試制品”后，方可銷售。對國家質(zhì)檢總局作出不予許可決定的，企業(yè)從即日起不得繼續(xù)試生產(chǎn)該產(chǎn)品。

　　雖然說企業(yè)“未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)”的行為不應(yīng)實施行政處罰，但是并不是說質(zhì)監(jiān)部門無權(quán)監(jiān)管。新修訂的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第三十七條明確規(guī)定了，列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，但尚未出廠、銷售的，地方質(zhì)檢兩局應(yīng)當(dāng)告誡其產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)及時進(jìn)行強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。這種“告誡”的性質(zhì)并非行政處罰，是類似于“責(zé)令改正”的行政措施。本案中，執(zhí)法人員當(dāng)場責(zé)令該電氣有限公司申領(lǐng)3C證書后生產(chǎn)、銷售，這是符合規(guī)定要求的。從邏輯上講，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是要流通到市場上的，如果不告誡其及時申請認(rèn)證，將導(dǎo)致無證產(chǎn)品流入市場。

　　需注意“生產(chǎn)”和“出廠”差異的幾種情形

　　一般情形下，企業(yè)“生產(chǎn)”強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品和強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的“出廠”是一致的，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品后要將產(chǎn)品進(jìn)入流通領(lǐng)域，就需要將產(chǎn)品送出廠門。但是，我們還注意到有些情形下，“生產(chǎn)”和“出廠”并不一致，值得引起實務(wù)操作的注意。除了上述案例中“試制品”情形下，企業(yè)“生產(chǎn)”未“出廠”，筆者還將列舉一些情形予以初步分析，以供探討。

　　一是“委托生產(chǎn)”的情形下，“生產(chǎn)”和“出廠”的確定。按照《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》，委托其他企業(yè)生產(chǎn)列入目錄產(chǎn)品的，委托企業(yè)或者被委托企業(yè)均可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證委托。但是如果委托企業(yè)以及被委托企業(yè)均未申請認(rèn)證，就可能出現(xiàn)未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠的情況。那么，此處有一種觀點認(rèn)為，“生產(chǎn)”是指委托企業(yè)的行為，“出廠”是指被委托企業(yè)將產(chǎn)品出廠（包括送往被委托企業(yè)）；另外一種觀點認(rèn)為，“生產(chǎn)”是指被委托企業(yè)（生廠廠）的行為，“出廠”是指委托企業(yè)將產(chǎn)品出廠；第三種觀點認(rèn)為，無論“生產(chǎn)”或是“出廠”應(yīng)當(dāng)都是指委托企業(yè)（生產(chǎn)者）的行為。筆者認(rèn)為第三種觀點比較符合法律規(guī)定的責(zé)任承擔(dān)原則，即應(yīng)當(dāng)由生產(chǎn)者承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。在產(chǎn)品委托生產(chǎn)時，產(chǎn)品的“生產(chǎn)”和“出廠”從表面看是相對分離的，但是實質(zhì)上委托生產(chǎn)時產(chǎn)品的實際生產(chǎn)者是委托企業(yè)，嚴(yán)格意義上產(chǎn)品的出廠也應(yīng)是委托企業(yè)的行為，委托企業(yè)應(yīng)對產(chǎn)品生產(chǎn)、出廠負(fù)責(zé)。

　　二是關(guān)于產(chǎn)品作為“贈品”或“企業(yè)內(nèi)部使用”的情形。企業(yè)未經(jīng)認(rèn)證生產(chǎn)產(chǎn)品后，用于贈送客戶或在企業(yè)自己內(nèi)部使用，并不銷售。這種情況下，一種觀點認(rèn)為，應(yīng)按照“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠”處理；另外一種觀點認(rèn)為，企業(yè)僅有“生產(chǎn)”，沒有嚴(yán)格意義的“出廠”。按照《產(chǎn)品質(zhì)量法》的規(guī)定，產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。非用于銷售的產(chǎn)品，一般不屬于規(guī)范的范圍，不能追究企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。筆者認(rèn)為，認(rèn)證認(rèn)可制度與產(chǎn)品質(zhì)量制度是有聯(lián)系又有區(qū)別的制度，將強(qiáng)制性認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)行贈送或是內(nèi)部員工使用是否屬于“出廠”，目前沒有明確規(guī)定，值得進(jìn)一步探討。筆者認(rèn)為，贈送產(chǎn)品如果屬于與商業(yè)行為目的的贈予，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任?！捌髽I(yè)自用”的情形，還可以參照《關(guān)于對電梯配套使用的成套設(shè)備是否需要獲得CCC認(rèn)證的復(fù)函》（認(rèn)辦法函[2005]279號）的精神，生產(chǎn)企業(yè)自行生產(chǎn)的成套設(shè)備如與產(chǎn)品配套安裝使用，可以不單獨申請CCC認(rèn)證。

　　三是關(guān)于“出口”產(chǎn)品的生產(chǎn)和出廠?！墩J(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定了強(qiáng)制性認(rèn)證目錄內(nèi)的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)經(jīng)過認(rèn)證并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用。對于目錄內(nèi)產(chǎn)品的出口沒有強(qiáng)制性要求取得認(rèn)證。這是比較明確的，對于目錄內(nèi)產(chǎn)品出口的，企業(yè)未經(jīng)認(rèn)證生產(chǎn)、出廠的行為都是符合要求的?？梢哉J(rèn)為，《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十八條關(guān)于“出廠”的含義中不包括出口產(chǎn)品的出廠。

　　四是關(guān)于“認(rèn)證證書暫停”時企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品，尚未出廠?！稄?qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》明確了，自認(rèn)證證書注銷、撤銷之日起或者認(rèn)證證書暫停期間，不符合認(rèn)證要求的產(chǎn)品，不得繼續(xù)出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用。那么企業(yè)在證書暫停期間是否可以生產(chǎn)該產(chǎn)品呢？筆者認(rèn)為，這種情況與上文的“試生產(chǎn)”性質(zhì)不同，對此類企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)管，原則上暫停期間應(yīng)禁止生產(chǎn)。但在申請恢復(fù)前可以進(jìn)行“試生產(chǎn)”。目前對暫停期間的“生產(chǎn)”還沒有更明確的規(guī)定，但是對產(chǎn)品的“出廠”是禁止的。

　　五是關(guān)于產(chǎn)品已經(jīng)銷售但未“出廠”的情形。比如汽車生產(chǎn)企業(yè)，在辦理3C申請期間，已生產(chǎn)了汽車，并且已經(jīng)違規(guī)銷售該款汽車，銷售發(fā)票都已開具（上好牌照），但是汽車尚未出廠。筆者認(rèn)為，由于《認(rèn)證認(rèn)可條例》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》規(guī)定的未經(jīng)認(rèn)證“出廠”、“銷售”是并列的兩種禁止行為，這種情況下，由于生產(chǎn)企業(yè)直接銷售，所以可以依法追究其銷售未經(jīng)認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

　　綜上所述，“生產(chǎn)”和“出廠”是有著明顯差異的兩個概念，本文所列舉的情形也已經(jīng)說明了區(qū)分兩者的實際意義。在不同情形下如何理解強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品的“生產(chǎn)”和“出廠”，值得更多的研究。在當(dāng)前提倡精細(xì)化執(zhí)法、規(guī)范化執(zhí)法的情況下，無論是執(zhí)法部門或企業(yè)都應(yīng)當(dāng)對應(yīng)獲證產(chǎn)品的“生產(chǎn)”和“出廠”予以更多的重視。

　　（作者單位：上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）

　　《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2014年3月刊