□ 徐建華

為預防和制止經(jīng)營者濫用標準必要專利排除、限制競爭的行為，保護市場公平競爭，鼓勵創(chuàng)新，提高經(jīng)濟運行效率，維護消費者合法利益和社會公共利益，市場監(jiān)管總局近日印發(fā)實施《標準必要專利反壟斷指引》（以下簡稱《指引》）。

《指引》分為總則和附則，涉及標準必要專利的信息披露、許可承諾和善意談判以及涉及標準必要專利的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為、經(jīng)營者集中，共6章22條。其中，總則明確《指引》的目的和依據(jù)，界定標準必要專利相關(guān)概念，提出涉及標準必要專利的壟斷行為分析原則及相關(guān)市場界定思路，建立事前事中監(jiān)管規(guī)則；附則對《指引》的效力及解釋等作出規(guī)定。其他主要內(nèi)容包括：從市場公平競爭及反壟斷監(jiān)管執(zhí)法角度，對經(jīng)營者提出信息披露等合規(guī)要求，并明確合規(guī)要求的定位及與認定壟斷行為之間的關(guān)系。規(guī)定標準制定與實施過程中的壟斷協(xié)議、涉及標準必要專利的專利聯(lián)營及其他壟斷協(xié)議等情形；規(guī)定涉及標準必要專利的市場支配地位的認定方法和考慮因素、濫用市場支配地位行為的典型類型及認定因素、經(jīng)營者集中申報情形及審查規(guī)定，并明確認定和考慮因素等。

“技術(shù)專利化、專利標準化、標準產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)國際化”被認為是當今世界國際標準化的主要特征和發(fā)展模式。技術(shù)專利化，關(guān)鍵就是將自主創(chuàng)新技術(shù)以專利的形式予以保護。當產(chǎn)業(yè)技術(shù)快速發(fā)展、大量技術(shù)發(fā)明專利涌現(xiàn)時，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展中核心競爭技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的需要，專利與標準就會走向一體化融合的高端發(fā)展模式——專利標準化。如今，“技術(shù)專利化、專利標準化”在國際標準中變得很常見。更有甚者，國際上甚至出現(xiàn)了專門以經(jīng)營專利技術(shù)和技術(shù)標準作為主業(yè)的專業(yè)公司，既不做產(chǎn)品也不做技術(shù)，只做專利，并將專利想方設(shè)法放入各種標準中，最終坐等收取高額的專利費。我國當年的DVD產(chǎn)業(yè)就是因為缺乏技術(shù)專利，只能采用國外標準，損失慘重。

在這樣的背景下，促進專利與標準的深度融合，讓專利標準成為對質(zhì)量的“硬約束”就顯得尤其重要，其中最為關(guān)鍵的一步就是給“專利標準化”制定“標準”，協(xié)調(diào)好標準與專利的關(guān)系，促進二者深度融合。此次出臺的《指引》具有三大顯著特點，即充分體現(xiàn)發(fā)展和規(guī)范并重的基本理念、兼顧標準必要專利權(quán)人和實施方利益平衡、構(gòu)建事前事中事后全鏈條監(jiān)管的制度體系。從某種意義上講，《指引》可以被看作為“專利標準化”制定的一個“標準”，它的出臺既必要又重要。

《指引》的出臺非常必要，這是保護市場公平競爭的迫切需要。當前，標準必要專利許可實踐覆蓋無線通信、音視頻、物聯(lián)網(wǎng)等眾多領(lǐng)域，許可主體趨向多元，許可模式日益復雜，在正常商業(yè)行為和反競爭行為之間存在模糊地帶，增加了企業(yè)經(jīng)營活動的不可預期性，也為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法帶來挑戰(zhàn)?！吨敢访鞔_標準必要專利領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法有關(guān)制度規(guī)則，加強信息披露、許可承諾、善意談判等行為指引和高風險行為預防，有利于為廣大經(jīng)營者提供清晰明確的行為遵循，促進市場公平競爭，保護產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展動力。此外，《指引》的出臺也是我國細化反壟斷制度規(guī)則的內(nèi)在要求和順應全球治理趨勢的具體舉措，推動健全我國標準必要專利治理體系。

《指引》的出臺十分重要。一方面，“技術(shù)專利化、專利標準化、標準全球化”已經(jīng)成為當今世界競爭的重要形式。不以規(guī)矩，不能成方圓。如何規(guī)范市場競爭，給標準必要專利反壟斷制定“標準”立好規(guī)矩，不僅關(guān)系到標準和專利兩大領(lǐng)域的公平競爭問題，也關(guān)系到國內(nèi)國際兩大市場，與眾多產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展密切相關(guān)。《指引》積極回應標準必要專利領(lǐng)域市場競爭中的難點焦點，相當于給標準專利的市場競爭立規(guī)矩，具有重要指引作用。另一方面，專利和標準是創(chuàng)新的兩大利器，對于企業(yè)來說，參與制定標準可以有機會將公司的創(chuàng)新成果和專利轉(zhuǎn)化為標準，同時也能更好、更準確地執(zhí)行標準?！吨敢肪劢箻藴时匾獙＠I(lǐng)域，提升反壟斷監(jiān)管執(zhí)法的穩(wěn)定性和透明度，規(guī)范和引導行業(yè)公平競爭，形成鼓勵創(chuàng)新的政策制度環(huán)境，對企業(yè)實施專利創(chuàng)新和標準引領(lǐng)具有重要推動意義。

（觀察家）