□ 中國汽車研究院股份有限公司 萬鑫銘

當(dāng)前，汽車產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入技術(shù)升級(jí)和行業(yè)顛覆的新時(shí)代，人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)驅(qū)動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品新模式呈現(xiàn)細(xì)胞分裂式的發(fā)展速度，亟待強(qiáng)化與技術(shù)發(fā)展協(xié)調(diào)匹配的監(jiān)管政策創(chuàng)新。針對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)“新三化”帶來的全新安全形勢(shì)，市場監(jiān)管總局在國內(nèi)汽車質(zhì)量安全領(lǐng)域首次提出試行沙盒監(jiān)管制度，是落實(shí)2022年政府工作報(bào)告關(guān)于“抓緊完善重點(diǎn)領(lǐng)域、新興領(lǐng)域、涉外領(lǐng)域監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方法，提升監(jiān)管精準(zhǔn)性和有效性”的重要體現(xiàn)，是主動(dòng)應(yīng)對(duì)科技發(fā)展趨勢(shì)、借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、探索符合中國國情管理方案的重要?jiǎng)?chuàng)新，也是賦能我國未來汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的智慧之舉，對(duì)推進(jìn)我國汽車技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有重要意義。

沙盒是計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的技術(shù)用語，指軟件開發(fā)過程中建立的封閉測試環(huán)境，開發(fā)者在沙盒中安全測試軟件功能。沙盒監(jiān)管是為特定創(chuàng)新主體在真實(shí)市場環(huán)境下設(shè)置一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)?？煽氐摹鞍踩臻g”，允許其在“安全空間”內(nèi)深度測試創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品，由創(chuàng)新主體和監(jiān)管者共同解決測試過程中發(fā)現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)和制度漏洞。由此可見，深度測試是有效發(fā)現(xiàn)新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)的重要方式，可為創(chuàng)新監(jiān)管提供重要決策依據(jù)，將成為沙盒制度實(shí)施過程中的重要組成。

一、開展深度測試可有效發(fā)現(xiàn)汽車新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)

作為前沿技術(shù)與新功能新模式的綜合載體，自動(dòng)駕駛汽車發(fā)展方興未艾。自動(dòng)駕駛是將原本由人類駕駛員完成的“感知—決策—執(zhí)行”動(dòng)作逐步由系統(tǒng)替代。隨著傳感器探測精度、深度學(xué)習(xí)與強(qiáng)化學(xué)習(xí)技術(shù)、高性能通信技術(shù)等快速進(jìn)步，整車廠面向汽車智能化、網(wǎng)聯(lián)化的產(chǎn)品開發(fā)投入力度持續(xù)加大，已經(jīng)在許多量產(chǎn)車型裝配駕駛輔助系統(tǒng)產(chǎn)品，并紛紛發(fā)布具備有條件自行駕駛、高度自動(dòng)駕駛功能及C-V2X功能汽車的量產(chǎn)計(jì)劃。自動(dòng)駕駛功能在實(shí)驗(yàn)室、封閉場地和可控開放公共道路上已實(shí)現(xiàn)初步測試應(yīng)用。

安全始終是自動(dòng)駕駛汽車發(fā)展的首要目標(biāo)。隨著自動(dòng)駕駛技術(shù)的逐步應(yīng)用，相關(guān)模塊功能安全失效或預(yù)期功能不足帶來安全風(fēng)險(xiǎn)逐漸暴露。例如，某些自動(dòng)駕駛汽車在識(shí)別到前方障礙物的情況下，未能有效采取避障或制動(dòng)措施，最終與行人發(fā)生碰撞致其死亡。此外，由于自動(dòng)駕駛新技術(shù)帶來電子電氣架構(gòu)的變化，使得汽車網(wǎng)絡(luò)攻擊面增多，暴露于更多的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)中，OTA升級(jí)的普及使得車輛的功能安全和網(wǎng)絡(luò)安全面臨新的挑戰(zhàn)。由于智能網(wǎng)聯(lián)汽車在個(gè)人信息、敏感數(shù)據(jù)等方面的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)增多，數(shù)據(jù)安全問題更是不容忽視，以上新型風(fēng)險(xiǎn)對(duì)人民生命、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全，乃至國家安全帶來重大安全隱患。自動(dòng)駕駛汽車在測試手段、測試周期和測試模式等方面，對(duì)針對(duì)車輛動(dòng)態(tài)操控、被動(dòng)安全和零部件系統(tǒng)的傳統(tǒng)測試評(píng)價(jià)體系提出了全新挑戰(zhàn)。

因此，自動(dòng)駕駛新技術(shù)需要一套風(fēng)險(xiǎn)可控的深度測試機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全問題并采取一定措施進(jìn)行彌補(bǔ)或改進(jìn)，以保證自動(dòng)駕駛運(yùn)行的安全性。

二、開展深度測試可為創(chuàng)新監(jiān)管提供決策依據(jù)

深度測試是沙盒測試的一種方案形式，可為技術(shù)創(chuàng)新提供安全快捷的測試環(huán)境。深度測試既能前瞻性地理解、識(shí)別和把控技術(shù)應(yīng)用的潛在風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面影響，又可以為監(jiān)管政策制定提供客觀依據(jù)。在監(jiān)管沙盒中，監(jiān)管者并不再是傳統(tǒng)意義上的“監(jiān)管者”，而是以一種“合作者”的姿態(tài)來協(xié)助參與者將更安全、有效的技術(shù)付諸于實(shí)踐。

深度測試具有試錯(cuò)容錯(cuò)特征，體現(xiàn)了試驗(yàn)性監(jiān)管的科學(xué)思維。試驗(yàn)性監(jiān)管主要是指監(jiān)管主體為協(xié)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和監(jiān)管創(chuàng)新而依法依規(guī)開展的試驗(yàn)性監(jiān)督和管理活動(dòng)，及由此形成的系列具有試驗(yàn)性質(zhì)的監(jiān)管理念、方法、模式、制度、立法等。監(jiān)管策略遵循試錯(cuò)邏輯，在鼓勵(lì)創(chuàng)新的同時(shí)避免大規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)外溢，同時(shí)推動(dòng)監(jiān)管主體提升監(jiān)管技能，有利于彌補(bǔ)監(jiān)管空白、降低監(jiān)管成本和提升監(jiān)管效率。

深度測試可以有效解決創(chuàng)新主體面臨的監(jiān)管不確定性問題?？萍及l(fā)展拓展了產(chǎn)品及技術(shù)領(lǐng)域，模糊了監(jiān)管邊界，容易造成監(jiān)管內(nèi)容重疊、監(jiān)管要素缺失、監(jiān)管機(jī)構(gòu)缺位等問題。延伸監(jiān)管的空間和明確監(jiān)管的權(quán)責(zé)成為科技時(shí)代的必然選擇，也是平衡技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品安全、產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定的必然要求。

深度測試體現(xiàn)了監(jiān)管理念由管制法到服務(wù)法的轉(zhuǎn)型，是技術(shù)監(jiān)管發(fā)展的有益探索。首先，重視測試產(chǎn)品的差異性，測試過程可提供差別性的幫扶服務(wù)。其次，強(qiáng)調(diào)適度原則，避免陷入“二律背反”困境。最后，重視監(jiān)管者與被監(jiān)管者的雙向溝通，測試方案評(píng)估和測試期間的定期報(bào)告制度，為兩者之間更“結(jié)構(gòu)化”且“透明”的溝通交流提供了可能，使監(jiān)管規(guī)則更加合理和規(guī)范，避免剛性監(jiān)管所誘發(fā)的利益對(duì)抗。

三、深度測試是沙盒監(jiān)管制度實(shí)施的重要步驟

沙盒監(jiān)管為創(chuàng)新主體開設(shè)便利試驗(yàn)框架，使創(chuàng)新技術(shù)或產(chǎn)品有機(jī)會(huì)提前在真實(shí)市場條件下測試，避免現(xiàn)行法規(guī)局限而限制創(chuàng)新，加快推動(dòng)新技術(shù)新產(chǎn)品市場化。沙盒監(jiān)管遵循“先試先行、優(yōu)化改進(jìn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、全面推廣”的路徑，深度測試是制度實(shí)施的重要方面。監(jiān)管主體應(yīng)秉持技術(shù)中立態(tài)度甄別科技創(chuàng)新的優(yōu)劣真?zhèn)?，?jiān)持實(shí)質(zhì)重于形式的原則甄別科技創(chuàng)新的產(chǎn)品效益。測試主體是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和測試企業(yè)的二元結(jié)合，測試內(nèi)容則重點(diǎn)關(guān)注測試方案與創(chuàng)新方案的雙向檢驗(yàn)。在明確監(jiān)管底線的前提下，構(gòu)建協(xié)調(diào)統(tǒng)一的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和靈活高效的監(jiān)管方法。通過個(gè)案幫扶總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，與時(shí)俱進(jìn)更新監(jiān)管規(guī)則，真正達(dá)到推動(dòng)創(chuàng)新的目標(biāo)。

從測試流程角度，沙盒監(jiān)管的運(yùn)行遵循一定的流程，深度測試是驗(yàn)證汽車新技術(shù)新功能新模式安全可靠的重要手段，可為沙盒監(jiān)管提供遵循的準(zhǔn)繩，是沙盒監(jiān)管制度順利推進(jìn)的核心主線。

首先，由主管機(jī)構(gòu)制定入盒條件，符合條件的測試企業(yè)提交申請(qǐng)并在評(píng)估通過后開展深度測試。在測試過程中，根據(jù)事前確定的方案，測試企業(yè)對(duì)應(yīng)用的前沿技術(shù)或新功能新模式展開測試，監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行全程、動(dòng)態(tài)監(jiān)管。測試中監(jiān)督發(fā)現(xiàn)車輛深度測試無法達(dá)到預(yù)期要求的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令測試中止。最后，測試期限屆滿后，如未發(fā)生需要延期的情形，項(xiàng)目順利退出測試并完成后續(xù)評(píng)估反饋流程。

總體來看，沙盒監(jiān)管制度作為對(duì)新業(yè)態(tài)包容審慎監(jiān)管制度的一個(gè)典型體現(xiàn)，一定程度上可以解決智能網(wǎng)聯(lián)科技創(chuàng)新帶來的監(jiān)管挑戰(zhàn)，妥善應(yīng)對(duì)監(jiān)管在支持創(chuàng)新和防控風(fēng)險(xiǎn)上的沖突。深度測試是沙盒監(jiān)管制度運(yùn)行的關(guān)鍵步驟，為監(jiān)管后處置策略制定提供科學(xué)依據(jù)。隨著自動(dòng)駕駛新技術(shù)的不斷應(yīng)用，第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)將加快健全深度測試驗(yàn)證體系，積極為行業(yè)監(jiān)管和技術(shù)創(chuàng)新搭建公共服務(wù)平臺(tái)，共同打造汽車安全沙盒監(jiān)管機(jī)制的“試金石”，進(jìn)一步為汽車新業(yè)態(tài)發(fā)展保駕護(hù)航，更好服務(wù)新技術(shù)應(yīng)用。

《中國質(zhì)量報(bào)》【汽車安全沙盒監(jiān)管制度解讀】