深化包容審慎監(jiān)管機(jī)制

江蘇出臺輕微違法行為“不罰、輕罰”規(guī)定2.0版

本報訊 （記者 蔡美萍）為了適應(yīng)立法和執(zhí)法形勢的變化，深化包容審慎監(jiān)管機(jī)制，2021年12月31日，江蘇省市場監(jiān)管局出臺2.0版《江蘇省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》2.0版）。此項(xiàng)工作被列為2021年度江蘇省十大法治惠民實(shí)事項(xiàng)目。

據(jù)悉，早在2019年8月30日，江蘇省市場監(jiān)管局出臺《江蘇省市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為免予處罰規(guī)定》，這是全國首個以監(jiān)管領(lǐng)域?yàn)榉诸悩?biāo)準(zhǔn)、以規(guī)范性文件形式印發(fā)、體系全面的省級免罰規(guī)定。

《規(guī)定》包含一個規(guī)范性文件主體部分和不予處罰、減輕處罰兩個附件清單。規(guī)范性文件主體部分共17條，分別對基本原則、適用情形、裁量指引、適用程序等方面作出規(guī)定。結(jié)合執(zhí)法實(shí)際，首次對“違法行為輕微”“危害后果輕微”“及時改正”“主觀過錯”“初次違法”等方面的判定因素進(jìn)行細(xì)化，為執(zhí)法人員正確行使行政處罰裁量權(quán)提供指引。

兩個清單分別為55項(xiàng)、21項(xiàng)，涵蓋市場主體登記、價格、不正當(dāng)競爭、電子商務(wù)、廣告、促銷、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、商標(biāo)、專利、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可、特種設(shè)備、計量、認(rèn)證、食品、藥品等領(lǐng)域。兩個清單針對具體違法行為類型分別規(guī)定不予處罰、減輕處罰的具體適用條件，真正做到“管用”“好用”。

根據(jù)江蘇省市場監(jiān)管局1月7日的解讀，《規(guī)定》2.0版具有5個突出特點(diǎn)：

突出重點(diǎn)領(lǐng)域。《規(guī)定》2.0版針對經(jīng)營活動較為集中、民營經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)關(guān)切、輕微違法高發(fā)頻發(fā)、執(zhí)法實(shí)踐中迫切需要相關(guān)指引的食品、廣告等重點(diǎn)領(lǐng)域，梳理相關(guān)輕微違法行為，設(shè)定不予處罰、減輕處罰的具體條件。

聚焦“輕微違法”。全面梳理輕微違法行為，在裁量權(quán)限范圍內(nèi)不予處罰或者從輕減輕處罰，使市場主體不因輕微違法影響經(jīng)營。同時全面排除情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，對于觸及安全底線、危害公民生命健康安全、嚴(yán)重侵犯知識產(chǎn)權(quán)以及嚴(yán)重危害市場公平競爭秩序等嚴(yán)重違法行為，不予列入清單。

兼顧“不罰”“輕罰”。部分輕微違法行為由于違法行為性質(zhì)等原因，不宜列入不予處罰清單，但在某些情況下應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定減輕處罰?！兑?guī)定》2.0版專門梳理了不予處罰、減輕處罰兩個清單，針對不同違法行為的特點(diǎn)進(jìn)行分類梳理。

堅持效果導(dǎo)向。《規(guī)定》2.0版對“違法行為輕微”“危害后果輕微”“及時改正”“主觀過錯”“初次違法”等方面的判定因素作出細(xì)化規(guī)定，引導(dǎo)執(zhí)法人員正確掌握行政處罰裁量方法。在不予處罰清單中，排除限期責(zé)令改正、逾期不改予以處罰的違法行為，重點(diǎn)關(guān)注法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)或者可以直接予以處罰的違法行為；在減輕處罰清單中，排除處罰起點(diǎn)較低或者沒有處罰起點(diǎn)的違法行為，重點(diǎn)關(guān)注處罰起點(diǎn)較高的違法行為。

注重程序規(guī)范?！兑?guī)定》2.0版對立案、內(nèi)部審批程序、責(zé)令改正的期限、文書等方面內(nèi)容均作出指導(dǎo)性規(guī)定，通過更加完善的程序設(shè)定規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的行使，保障不予處罰和從輕減輕處罰案件的正確辦理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險防范、案件辦理質(zhì)量和效率的統(tǒng)一。

《中國質(zhì)量報》