信網(wǎng)9月1日訊 信網(wǎng)(0532-80889431)了解到，近年來(lái)，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續(xù)設(shè)立了各類交易所。大宗商品交易所作為大宗商品行業(yè)的典型代表，在國(guó)家政策的扶持下，發(fā)展迅猛，交易品種和形式也各具特色。大宗商品交易所作為第三方交易平臺(tái)，獨(dú)立于買(mǎi)賣(mài)雙方交易，往往容易出現(xiàn)漏洞和偏差。

由于缺乏規(guī)范管理，部分交易所在設(shè)立和交易活動(dòng)中存在的違法違規(guī)現(xiàn)象日益嚴(yán)重，尤其是大宗商品交易所具有其特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，涉及公共利益，專業(yè)性強(qiáng)，潛在風(fēng)險(xiǎn)高，直接關(guān)系到金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。目前，個(gè)別交易所出現(xiàn)一定的投機(jī)和價(jià)格操縱行為，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問(wèn)題，造成投資者投訴等涉眾、涉穩(wěn)事件。

面對(duì)大宗商品交易市場(chǎng)出現(xiàn)的問(wèn)題，江蘇省印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展全省各類非法交易場(chǎng)所清理整頓工作的通知》，浙江省出臺(tái)《關(guān)于開(kāi)展交易場(chǎng)所白銀交易規(guī)范整頓工作的通知》，山東省出臺(tái)《山東省地方金融條例》，是我國(guó)首部涉及地方金融監(jiān)管的省級(jí)地方金融法規(guī)。其他各省市也出臺(tái)了相應(yīng)政策，展開(kāi)了大范圍的清理整頓工作，旨在引導(dǎo)各地區(qū)交易所合規(guī)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)大宗商品交易市場(chǎng)穩(wěn)步發(fā)展。

清理整頓的背后，依然是合規(guī)文化建設(shè)的必要性。雖是老生常談，但仍需時(shí)刻謹(jǐn)記操作合規(guī)，并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)政策要求，大宗商品交易所應(yīng)該從以下幾方面加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)：

會(huì)員教育，意識(shí)滲透

合規(guī)不僅是政策要求，更應(yīng)該成為企業(yè)日常決策的意識(shí)。合規(guī)意識(shí)教育應(yīng)該貫穿于公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的每一個(gè)操作環(huán)節(jié)之中。不僅公司的每位員工操作合規(guī)，公司下屬的會(huì)員單位也要培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹(shù)立合規(guī)操作理念。青島華銀商品交易中心除了組織會(huì)員合規(guī)發(fā)展交流的主題活動(dòng)，還開(kāi)展合規(guī)談話、組織學(xué)習(xí)《合規(guī)手冊(cè)》等，提高會(huì)員單位的合規(guī)意識(shí)。

合規(guī)排查，防微杜漸

在實(shí)際操作過(guò)程中，交易所要認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)管部門(mén)各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查要求，定期對(duì)會(huì)員單位及會(huì)員單位下屬機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。及時(shí)跟進(jìn)排查結(jié)果，認(rèn)真分析問(wèn)題成因，指定專人落實(shí)整改措施，加大對(duì)問(wèn)題責(zé)任人的追究處罰力度，從源頭上杜絕屢查屢犯、整改不到位或流于形式等現(xiàn)象的發(fā)生，確保排查活動(dòng)的成效。

及時(shí)反饋，經(jīng)驗(yàn)反思

為切實(shí)保證合規(guī)建設(shè)的規(guī)范性和有效性，一方面，要加強(qiáng)對(duì)對(duì)會(huì)員單位及會(huì)員單位下屬機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，及時(shí)收集反饋信息，適時(shí)調(diào)整監(jiān)管策略。另一方面，要定期召開(kāi)季度全面風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)，認(rèn)真剖析本季度中發(fā)生過(guò)的行業(yè)案件，探討類似問(wèn)題的解決方案，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告，以便在今后的工作中可引以為鑒。

在后續(xù)的發(fā)展中，各大交易所應(yīng)不斷夯實(shí)合規(guī)文化基礎(chǔ)，建立常態(tài)化的合規(guī)機(jī)制，營(yíng)造大宗商品交易行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。

信網(wǎng)全媒體見(jiàn)習(xí)記者 岳祥