案情簡介

2018年12月3日，根據(jù)12315舉報線索，福建省羅源縣市場監(jiān)管局在該縣江濱北路65號檢查時，發(fā)現(xiàn)松山鎮(zhèn)××布鞋廠的加工點涉嫌生產(chǎn)大量假冒converse(匡威)注冊商標專用權(quán)的運動鞋。

經(jīng)查實，執(zhí)法人員現(xiàn)場查扣涉嫌假冒匡威鞋7241雙，當事人已銷售15408雙，共計22649雙。每雙鞋成本10.04元，出廠價14.5元至19.5元，非法經(jīng)營額為364497元。經(jīng)商標權(quán)利人鑒定，正品匡威鞋每雙出廠價239元，市場價399元，侵權(quán)數(shù)額超過900萬元。當事人的行為構(gòu)成《商標法》第五十七條第一款第(一)項規(guī)定的假冒注冊商標行為。

執(zhí)法機關(guān)當日立案，依法對涉嫌假冒商品予以暫扣，封存廠房及相關(guān)原材料、生產(chǎn)設備，并對涉案人員調(diào)查詢問。12月21日，在完成初步調(diào)查、取得商標權(quán)利人的鑒別材料后，羅源縣市場監(jiān)管局將該案移送縣公安局。

定性分析

經(jīng)查，第3210010號、第5616235號、第9740653號、第9564763號等文字及圖文組合商標是美國康沃斯公司注冊在第25類商品上的商標，后轉(zhuǎn)讓至全星有限合伙公司名下。全星有限合伙公司授權(quán)耐克體育(中國)有限公司在中國境內(nèi)保護其知識產(chǎn)權(quán)，耐克體育(中國)有限公司委托廈門某管理咨詢有限公司負責打假維權(quán)事務。

當事人生產(chǎn)的鞋所使用的商標與上述注冊商標完全一樣，在高幫鞋側(cè)面使用第9564763號商標，在吊牌上使用第9740653號和第3210010號商標，在鞋后跟和鞋墊上使用第9740653號商標。

案發(fā)后，執(zhí)法機關(guān)委托耐克體育(中國)有限公司對涉案樣品鞋鑒別。經(jīng)鑒別，涉案鞋均為假冒注冊商標商品。

根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第六十九條，未經(jīng)注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，非法經(jīng)營數(shù)額在五萬元以上或者違法所得數(shù)額在三萬元以上的；假冒兩種以上注冊商標，非法經(jīng)營數(shù)額在三萬元以上或者違法所得數(shù)額在二萬元以上的，應予立案追訴。本案當事人假冒兩種以上注冊商標，非法經(jīng)營數(shù)額遠超標準，應移送公安機關(guān)。

爭議焦點

辦案過程中，執(zhí)法人員主要圍繞兩個問題展開討論。

(一)當事人如何認定

經(jīng)查，趙某勇于2017年年初向福州某電子工程有限公司租用位于羅源縣江濱北路65號鄉(xiāng)鎮(zhèn)工業(yè)園內(nèi)的13號、15號兩座標準工業(yè)廠房，每座廠房有車間兩層，共約4000平方米。當事人引進一條舊加工生產(chǎn)線，并組織管理人員、技術(shù)人員、生產(chǎn)工人、雜工生產(chǎn)球鞋，管理人員有趙某鋒、林某華、林某旺、龔某沖等人，工人30余人。趙某勇同時在當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門辦理了一張個體工商戶營業(yè)執(zhí)照，登記字號為羅源縣松山鎮(zhèn)××布鞋廠。

第一種觀點認為，當事人應為個人?！秱€體工商戶條例》第二條規(guī)定：“有經(jīng)營能力的公民，依照本條例規(guī)定經(jīng)工商行政管理部門登記，從事工商業(yè)經(jīng)營的，為個體工商戶?！眰€體工商戶雖有別于取得法人資格的企業(yè)，但本質(zhì)還是公民。因此，應當以趙某勇涉嫌生產(chǎn)假冒商品的名義移送。

第二種觀點認為，當事人是多人。理由是：管理生產(chǎn)線、設計制作假冒商品并組織銷售的行為，個人無法獨立完成，必然需要多人配合，涉案人員不止一人，因此應將工廠管理人員一并移送。

第三種觀點認為，當事人為個體工商戶，移送當事人名稱應為營業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營者名稱?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第五十九條規(guī)定：“在訴訟中，個體工商戶以營業(yè)執(zhí)照上登記的經(jīng)營者為當事人。有字號的，以營業(yè)執(zhí)照上登記的字號為當事人，但應同時注明該字號經(jīng)營者的基本信息?！薄秱€體工商戶條例》第二十一條規(guī)定：“個體工商戶可以根據(jù)經(jīng)營需要招用從業(yè)人員。”據(jù)此，涉及個體工商戶的案件應當以個體工商戶的字號作為當事人，其他涉嫌負有責任的管理人員屬于個體工商戶招用的從業(yè)人員。

最終，辦案機構(gòu)采納第三種觀點，將該案羅源縣松山鎮(zhèn)××布鞋廠作為當事人移送。

(二)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪，何時移送為宜

本案分為排查線索、組織查處窩點、請商標權(quán)利人鑒別3個階段。執(zhí)法人員對于在哪個階段向公安機關(guān)移送案件，也有多個不同觀點。

第一種觀點認為，應在接到涉嫌犯罪線索后立即移送。國務院發(fā)布的《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第一條規(guī)定：“為了保證行政執(zhí)法機關(guān)向公安機關(guān)及時移送涉嫌犯罪案件，依法懲罰破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪、妨害社會管理秩序罪以及其他罪，保障社會主義建設事業(yè)順利進行，制定本規(guī)定?！币虼?，“及時”是行政機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的首要要求?！妒称匪幤沸姓?zhí)法與刑事司法銜接工作辦法》第二十七條規(guī)定，食品藥品監(jiān)管部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)屬于《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國藥品管理法》規(guī)定的明顯涉嫌犯罪的案件線索，應當立即以書面形式向同級公安機關(guān)通報。雖然商標侵權(quán)不在食品藥品監(jiān)管范疇，但機構(gòu)改革后，原工商部門和原食藥監(jiān)部門同屬一個辦案機構(gòu)，案件辦理制度理應保持一致，因此接到涉嫌犯罪線索后，要立即向公安機關(guān)移送。

第二種觀點認為，應在現(xiàn)場初步確認涉嫌犯罪后移送。囿于行政執(zhí)法手段有限，涉及重大經(jīng)濟犯罪的，現(xiàn)場移送公安部門，由公安部門采用刑事偵查手段，更有利于案件的偵破。

第三種觀點認為，市場監(jiān)管部門應在初步調(diào)查并取得廠家鑒別確認材料后再行移送?！缎姓?zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第六條規(guī)定：“行政執(zhí)法機關(guān)向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應當附有下列材料：(一)涉嫌犯罪案件移送書；(二)涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報告；(三)涉案物品清單；(四)有關(guān)檢驗報告或者鑒定結(jié)論；(五)其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料?！笨梢姡姓C關(guān)調(diào)查完畢，出具調(diào)查報告并取得相關(guān)鑒定結(jié)論，是移送涉嫌犯罪案件的必備條件。如果行政機關(guān)沒有調(diào)查完畢或未取得相關(guān)鑒定材料，形不成完整的案卷材料，涉嫌犯罪的結(jié)論就缺乏相應依據(jù)。

辦案機構(gòu)最終采納第三種觀點，在初步調(diào)查完畢并取得商標權(quán)利人的鑒別材料后予以移送，公安機關(guān)隨即立案偵查。

心得體會

涉嫌犯罪的知識產(chǎn)權(quán)案件，往往案值大、涉案財物多、調(diào)查鏈條長，有時時間緊迫，相關(guān)材料無法達到公安機關(guān)要求的標準。在查辦這起案件時，案發(fā)當天，羅源縣市場監(jiān)管局按照福建省行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接工作機制的相關(guān)規(guī)定，邀請縣公安局經(jīng)偵大隊提前介入，共同調(diào)查取證，對證據(jù)的固定和保全等問題提供意見，為下一步移送工作打下堅實基礎(chǔ)。在市場監(jiān)管機關(guān)取得商標權(quán)利人鑒別材料、案件調(diào)查完結(jié)后，公安機關(guān)及時接收，啟動刑事立案程序，實現(xiàn)行刑無縫銜接，充分發(fā)揮了部門協(xié)作機制在保護知識產(chǎn)權(quán)方面的積極作用。

□黃功允