中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)訊（閆冬 ）近日，深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)湖南爾康制藥股份有限公司時(shí)任董事程云的監(jiān)管函》，爾康制藥董事配偶違規(guī)短線交易事件浮出水面。

圖源：深圳證券交易所官網(wǎng)

監(jiān)管函指出，湖南爾康制藥股份有限公司于2022年3月24日披露的《關(guān)于董事親屬證券賬戶短線交易及致歉的公告》顯示，程云的配偶分別于3月15日、3月18日和3月22日買(mǎi)賣(mài)公司股票，分別買(mǎi)入公司股份250,000股、賣(mài)出公司股份250,000股，成交金額分別為975,095元、1,199,149元，構(gòu)成短線交易。

程云作為公司時(shí)任董事，未能督促親屬合規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票，違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年 12 月修訂）》等相關(guān)規(guī)定。因此，深交所要求爾康制藥董事程云吸取教訓(xùn)，并及時(shí)整改。

圖源：深圳證券交易所官網(wǎng)

在深交所下發(fā)監(jiān)管函前的3月24日，爾康制藥發(fā)布公告稱(chēng)， 董事會(huì)收到公司董事程云遞交的書(shū)面辭職報(bào)告，程云因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事及董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員職務(wù)，辭去上述職務(wù)后，程云仍在公司擔(dān)任其他管理職務(wù)。

2021財(cái)年預(yù)虧6.5億 大股東減持超5%

中國(guó)質(zhì)量新聞網(wǎng)查詢爾康制藥網(wǎng)站顯示，湖南爾康制藥股份有限公司成立于2003年，于2011年9月27日在深交所掛牌上市。主營(yíng)業(yè)務(wù)包括藥用輔料及新型抗生素產(chǎn)品，主要產(chǎn)品為甘油、蓖麻油、稀鹽酸等。其擁有藥用輔料品種126個(gè)，原料藥品種69個(gè)，成品藥批準(zhǔn)文號(hào)284個(gè)，是擁有醫(yī)藥制造全產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢(shì)的高新技術(shù)上市企業(yè)，已成為集醫(yī)藥中間體、原料藥、藥用輔料、藥品制劑和大健康產(chǎn)業(yè)于一體的跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)，是藥用輔料行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的重要推動(dòng)者和制定者。

作為“藥用輔料頭部企業(yè)”，爾康制藥的業(yè)績(jī)呈現(xiàn)逐年下滑態(tài)勢(shì)，搜索深交所公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，2019年和2020年，公司營(yíng)收分別為27.44億元、23.82億元，同比增長(zhǎng)分別為16.56、-13.19%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益凈利潤(rùn)分別為1.45億元、0.83億元，大幅下滑44.93%和41.38%。

圖源：深交所網(wǎng)站公告正文

1月28日，湖南爾康制藥股份有限公司2021 年年度業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，本期業(yè)績(jī)預(yù)計(jì)虧損6.5億元至8.2億元，是公司自2011年上市以來(lái)的首次虧損。因業(yè)績(jī)預(yù)虧嚴(yán)重，1月29日早間，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求其對(duì)重大虧損作出說(shuō)明并將有關(guān)材料報(bào)送并對(duì)外披露，同步抄送湖南證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。

4月1日，爾康制藥發(fā)布關(guān)于披露簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的提示性公告，提示收到控股股東、實(shí)際控制人帥放文先生及其一致行動(dòng)人湖南帥佳投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“帥佳投資”）、曹澤雄先生共同出具的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》。自2017年5月5日公司對(duì)外披露《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》以來(lái)，截至本公告披露日，控股股東、實(shí)際控制人帥放文先生以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司股份，持股比例減少0.05%；帥佳投資以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易方式減持公司股份，持股比例分別減少3.41%、1.39%；曹澤雄先生以集中競(jìng)價(jià)、大宗交易方式減持公司股份，持股比例減少2.77%。上述權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)均已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求履行了信息披露義務(wù)。截至本公告披露日，上述權(quán)益變動(dòng)累計(jì)達(dá)到5%。

曾因造假深陷訴訟索賠

此前有媒體報(bào)道稱(chēng)，近年來(lái)，爾康制藥業(yè)績(jī)持續(xù)下滑，深陷違規(guī)信批、業(yè)績(jī)?cè)旒俸捅姸嗤顿Y人索賠等事件。

2017年5月9日，有媒體報(bào)道稱(chēng)爾康制藥涉嫌財(cái)務(wù)造假。2017年8月9日，爾康制藥收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查。在持續(xù)6個(gè)多月的停牌期后，爾康制藥于同年11月23日復(fù)牌。

復(fù)牌前一日，爾康制藥發(fā)布公告承認(rèn)2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)，預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)將減少2.31億元。2018年4月18日，爾康制藥收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局(“湖南證監(jiān)局”)《行政處罰事先告知書(shū)》。該行政處罰書(shū)顯示，經(jīng)查明，爾康制藥2015年涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入1805.89萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)1585.97萬(wàn)元；2016年涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入2.55億元，虛增凈利潤(rùn)2.32億元。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)爾康制藥處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)爾康制藥董事長(zhǎng)帥放文處罰款30萬(wàn)元，對(duì)其余高管分別開(kāi)出3萬(wàn)元至30萬(wàn)元不等罰單。

上述事件引發(fā)了爾康制藥的一系列訴訟索賠案件，賠償金額在不斷增加，索賠金額也在不斷攀升。

2019年9月18日，爾康制藥公告稱(chēng)，共有828名原告以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，分別向法院提起訴訟，累計(jì)訴訟金額為5.28億元。法院已對(duì)其中 818 起案件進(jìn)行一審判決，判決公司向原告賠償損失的金額合計(jì)7030.60萬(wàn)元。

圖源：深交所網(wǎng)站公告正文

2019年11月29日，爾康制藥公告稱(chēng)，截至當(dāng)日，共有901名原告以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，要求公司就信息披露違法行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任，累計(jì)訴訟金額為5.35億元。法院已對(duì)其中820起案件進(jìn)行一審判決，判決公司向原告賠償損失的金額合計(jì) 7047.55萬(wàn)元。截至當(dāng)日，公司已就相關(guān)訴訟計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債7560.00萬(wàn)元。

2020年1月21日，爾康制藥在2019年業(yè)績(jī)預(yù)報(bào)中披露，截至當(dāng)日，公司收到901起投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由的訴訟申請(qǐng)，要求公司就信息披露違法行為承擔(dān)民事賠償責(zé)任，法院已對(duì)其中885起案件進(jìn)行一審判決、對(duì)16起案件進(jìn)行調(diào)解，公司已就判決生效與調(diào)解的464起案件完成賠付。根據(jù)一審判決，截至本公告披露日，公司應(yīng)向原告賠償損失的余額合計(jì)3634.70萬(wàn)元，應(yīng)承擔(dān)的案件受理費(fèi)余額合計(jì)54.62萬(wàn)元。