中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月27日訊 上海證券交易所網(wǎng)站近日公布的《關(guān)于對(duì)浙江東方金融控股股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定》（上證公監(jiān)函〔2020〕0040號(hào)）顯示，經(jīng)查明，浙江東方金融控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江東方”，600120.SH）出售資產(chǎn)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

2016年，浙江東方通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持?？低暎ā昂？低暋保?02415.SZ）股票共計(jì)2874.61萬(wàn)股，公司2016年因上述減持股份行為實(shí)現(xiàn)投資收益約6.57億元，占公司2015年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)5.89億元絕對(duì)值的111.54%。

2017年，浙江東方通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持?？低暪善惫灿?jì)1389.99萬(wàn)股，公司2017 年因上述減持股份行為實(shí)現(xiàn)投資收益約4.16億元，占公司2016年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)6.61億元絕對(duì)值的 62.96%。

2018年，浙江東方通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持海康威視股票共計(jì)1678.18萬(wàn)股，公司2018年因上述減持股份行為實(shí)現(xiàn)投資收益約2.72億元，占公司2017年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)7.19億元絕對(duì)值的37.83%。

上述出售資產(chǎn)事項(xiàng)，對(duì)公司業(yè)績(jī)影響較大，但公司未履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，也未及時(shí)公告，直至公司披露當(dāng)年年度報(bào)告時(shí)才予以披露。浙江東方此行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.3條、第9.2條、第9.3條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王俊、魏建鵬、何欣作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

此外，上交所認(rèn)為，因浙江東方自2012年起向金融類企業(yè)轉(zhuǎn)型，且在歷年年報(bào)中明確公司重點(diǎn)發(fā)展金融業(yè)務(wù)，并披露公司主業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程以及類金融業(yè)務(wù)情況，考慮到此客觀背景，相關(guān)出售股票資產(chǎn)行為屬于公司轉(zhuǎn)型的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容，金融資產(chǎn)、投資收益占比逐年上升，相關(guān)交易于上市公司利益沒(méi)有實(shí)際損害。據(jù)此，酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部決定對(duì)浙江東方和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王俊、魏建鵬、何欣予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，浙江東方成立于1994年10月26日，注冊(cè)資本15.91億元，于1997年12月1日在上交所掛牌，于2018年3月30日將公司名稱變更為“浙江東方金融控股集團(tuán)股份有限公司”，金朝萍現(xiàn)為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2019年12月31日，浙江省國(guó)際貿(mào)易集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股7.70億股，持股比例48.33%。當(dāng)事人何欣自2017年6月13日至今任浙江東方董事會(huì)秘書(shū)。

?？低暼Q“杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司”，成立于2001年11月30日，注冊(cè)資本93.45億元，于2010年5月28日在深交所掛牌，截至2020年3月31日，中電海康集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股36.33億股，持股比例38.88%；截至2016年12月31日，浙江東方為第十大股東，持股4523.68萬(wàn)股，持股比例0.74%；截至2017年6月30日，浙江東方為第十大股東，持股5047.50萬(wàn)股，持股比例0.55%；此后，浙江東方不再名列?？低暻笆蠊蓶|中。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡(jiǎn)稱重大信息或重大事項(xiàng)）。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.2條規(guī)定：上市公司發(fā)生的交易（提供擔(dān)保除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；

（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；

（三）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；

（四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；

（五）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元。

上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.3條規(guī)定：上市公司發(fā)生的交易（提供擔(dān)保、受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、單純減免上市公司義務(wù)的債務(wù)除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上；

（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元；

（三）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元；

（四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元；

（五）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元。

上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取絕對(duì)值計(jì)算。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

（一）遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；

（二）遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；

（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；

（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露；

（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢；

（六）組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；

（七）知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告；

（八）負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況；

（九）《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條規(guī)定：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

（一）要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明；

（二）要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn)；

（三）發(fā)出各種通知和函件等；

（四）約見(jiàn)有關(guān)人員；

（五）暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件；

（六）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（七）向相關(guān)主管部門(mén)出具監(jiān)管建議函；

（八）其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問(wèn)詢，并按要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2020〕0040 號(hào)

關(guān)于對(duì)浙江東方金融控股股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

浙江東方金融控股股份有限公司，A 股證券簡(jiǎn)稱：浙江東方，A股證券代碼：600120；

王 俊，時(shí)任浙江東方金融控股股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)；

魏建鵬，時(shí)任浙江東方金融控股股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)；

何 欣，時(shí)任浙江東方金融控股股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。

經(jīng)查明，浙江東方金融控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙江東方或公司）出售資產(chǎn)未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，具體情況如下：

2016 年，公司通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持?？低暪善惫灿?jì) 2,874.61萬(wàn)股，其中 2016 年 3 月、6 月、7 月和 12 月減持的數(shù)量分別為524.21 萬(wàn)股、941.08 萬(wàn)股、230.20 萬(wàn)股和 1,179.12 萬(wàn)股。經(jīng)核實(shí)，公司 2016 年因上述減持股份行為實(shí)現(xiàn)投資收益約 6.57 億元，占公司 2015 年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn) 5.89 億元絕對(duì)值的 111.54%。

2017 年，公司通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持海康威視股票共計(jì) 1,389.99萬(wàn)股，其中 2017 年 3 月、4 月和 12 月減持的數(shù)量分別為 1021.98萬(wàn)股、136.70 萬(wàn)股和 231.31 萬(wàn)股。經(jīng)核實(shí)，公司 2017 年因上述減持股份行為實(shí)現(xiàn)投資收益約 4.16 億元，占公司 2016 年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn) 6.61 億元絕對(duì)值的 62.96%。

2018 年，公司通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持?？低暪善惫灿?jì) 1,678.18萬(wàn)股，其中，3 月和 5 月減持的數(shù)量分別為 413.84 萬(wàn)股和 263.47萬(wàn)股。經(jīng)核實(shí)，公司 2018 年因上述減持股份行為實(shí)現(xiàn)投資收益約2.72 億元，占公司 2017 年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn) 7.19 億元絕對(duì)值的37.83%。

上述出售資產(chǎn)事項(xiàng)，對(duì)公司業(yè)績(jī)影響較大，應(yīng)當(dāng)提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議，且及時(shí)以臨時(shí)公告形式對(duì)外披露，但公司未履行董事會(huì)、股東大會(huì)審議程序，也未及時(shí)公告，直至公司披露當(dāng)年年度報(bào)告時(shí)才予以披露。

綜上，公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第 2.1 條、第 2.3 條、第 9.2 條、第9.3 條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王俊、魏建鵬、何欣作為信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,其行為違反了《股票上市規(guī)則》第 2.2 條、第 3.1.4 條、第3.2.2 條的規(guī)定以及在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

另經(jīng)查明，浙江東方自2012年起向金融類企業(yè)轉(zhuǎn)型，且在歷年年報(bào)中明確公司重點(diǎn)發(fā)展金融業(yè)務(wù)，并披露公司主業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程以及類金融業(yè)務(wù)情況，公司金融類業(yè)務(wù)收入以及利潤(rùn)貢獻(xiàn)的占比逐漸提升，成為主要組成部分。2016 年至 2018 年期間，公司金融類業(yè)務(wù)營(yíng)收占比持續(xù)增長(zhǎng)至 50%左右。考慮到公司存在向金融類企業(yè)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的客觀背景，相關(guān)出售股票資產(chǎn)行為屬于公司轉(zhuǎn)型的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容，金融資產(chǎn)、投資收益占比逐年上升，相關(guān)交易于上市公司利益沒(méi)有實(shí)際損害。據(jù)此，可以酌情予以考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第 17.1 條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)浙江東方金融控股股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王俊、魏建鵬、何欣予以監(jiān)管關(guān)注。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年四月二十四日