中國網(wǎng)財經(jīng)4月27日訊 河北證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對石家莊寶石電子集團(tuán)有限責(zé)任公司(簡稱“寶石電子”或公司)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。河北證監(jiān)局指出，截至2019年12月31日，寶石電子持有東旭光電科技股份有限公司(以下簡稱“東旭光電”，證券代碼：000413)股份33,238.22萬股，占東旭光電總股份的5.8%。

2020年2月3日，公司作為東旭光電5%以上股東，在收到相關(guān)金融機(jī)構(gòu)即將對公司所持有的東旭光電股票實(shí)施強(qiáng)制平倉的告知函后，未在所持東旭光電股票被首次強(qiáng)制平倉的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，直至相關(guān)金融機(jī)構(gòu)于2020年3月3日至3月10日依約賣出公司持有的東旭光電股份5,365.83萬股后，公司才披露上述減持行為。

寶石電子上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第四條和第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條，河北證監(jiān)局決定對寶石電子采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正；

(二)監(jiān)管談話；

(三)出具警示函；

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第四條：上市公司股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出，也可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。

因司法強(qiáng)制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈與、可交換債換股、股票權(quán)益互換等減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定辦理。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

以下為原文：

河北證監(jiān)局關(guān)于對石家莊寶石電子集團(tuán)有限責(zé)任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

石家莊寶石電子集團(tuán)有限責(zé)任公司：

截至2019年12月31日，你公司持有東旭光電科技股份有限公司(以下簡稱“東旭光電”)股份33,238.22萬股，占東旭光電總股份的5.8%。

2020年2月3日，你公司作為東旭光電5%以上股東，在收到相關(guān)金融機(jī)構(gòu)即將對你公司所持有的東旭光電股票實(shí)施強(qiáng)制平倉的告知函后，未在所持東旭光電股票被首次強(qiáng)制平倉的15個交易日前預(yù)先披露減持計劃，直至相關(guān)金融機(jī)構(gòu)于2020年3月3日至3月10日依約賣出你公司持有的東旭光電股份5,365.83萬股后，你公司才披露上述減持行為。

你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第四條和第八條的規(guī)定，現(xiàn)根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條，對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。你公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)履行信息披露義務(wù)。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河北證監(jiān)局

2020年4月21日