中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月23日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)恒泰證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)恒泰證券)北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人劉宇清采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，劉宇清在擔(dān)任恒泰證券北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶(hù)之間的融資以及出借證券賬戶(hù)提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)劉宇清(劉宇清，身份證號(hào)：110111********8612)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項(xiàng)：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)：證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十四條：自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)劉宇清采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定

劉宇清：

經(jīng)查，你在擔(dān)任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，違規(guī)為客戶(hù)之間的融資以及出借證券賬戶(hù)提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項(xiàng)、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項(xiàng)、第五十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你(劉宇清，身份證號(hào)：110111********8612)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書(shū)作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年4月20日