中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月23日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，北京監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信建投 證券代碼：601066)采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，中信建投管理8只私募資管計(jì)劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào))第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為反映出中信建投內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足。中信建投應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào))第十五條：一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 25%；同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過(guò)該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種除外。單一融資主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計(jì)算。

全部投資者均為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的專業(yè)投資者且單個(gè)投資者投資金額不低于 1000 萬(wàn)元的封閉式集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不受前款規(guī)定限制。

同一證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計(jì)劃及公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱公募基金)合計(jì)持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過(guò)該上市公司可流通股票的 30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計(jì)劃、公募基金，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他投資組合可不受前述比例限制。

《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下是原文：

關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

中信建投證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司管理8只私募資管計(jì)劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào))第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第七十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為反映出你公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足。你公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起六十日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年4月15日