中國經(jīng)濟網(wǎng)北京4月23日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書(吉證監(jiān)決〔2020〕4號)顯示，經(jīng)查，東方匯金期貨有限公司(以下簡稱“東方匯金期貨”)2020年1月至3月凈資本持續(xù)低于預警標準，2月至3月月末凈資本與風險資本準備總額的比例低于預警標準,且未按照其公司風險監(jiān)管指標改善方案落實相關整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對東方匯金期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方匯金期貨成立于2004年12月28日，注冊資本1.5億人民幣，鄧江寬為法定代表人、董事長，北京紐森特投資有限公司為第一大股東，持股比例93.80%。東方匯金期貨是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，在國家工商行政管理總局注冊的專業(yè)型金融企業(yè)，公司目前擁有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所四家期貨交易所及上海國際能源交易中心的會員資格，主營商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務。公司依托匯金國際投資有限公司和世貿(mào)能源集團(香港)有限公司的資源優(yōu)勢，建立了長期的戰(zhàn)略合作伙伴關系。

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條規(guī)定：期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定：期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構可視情況采取以下措施：

(一)要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告;

(二)要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響;

(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對東方匯金期貨有限公司出具警示函措施的決定

吉證監(jiān)決〔2020〕4號

東方匯金期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司2020年1月-3月凈資本持續(xù)低于預警標準，2-3月月末凈資本與風險資本準備總額的比例低于預警標準,且未按照《東方匯金期貨有限公司風險監(jiān)管指標改善方案》落實相關整改措施。

上述行為違反了《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

你公司應加強凈資本和保證金管理，強化風險監(jiān)管指標監(jiān)測，完善凈資本補充機制并有效落實，確保業(yè)務規(guī)模與風險承受能力相匹配。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

吉林證監(jiān)局

2020年4月20日