中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月7日訊（記者 關(guān)婧） 近日，中原證券（601375.SH）發(fā)布2019年年度業(yè)績快報(bào)公告。中原證券2019年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入23.73億元，比去年同期增長43.82%。歸屬于上市公司股東的凈利潤5822.27萬元，同比下降11.50%。

3月31日，中原證券在發(fā)布業(yè)績快報(bào)同時(shí)，還發(fā)布了調(diào)整非公開發(fā)行A股股票方案的公告，將擬募集資金總額由不超過55億元調(diào)整為52.5億元，發(fā)行對象由不超過十名特定投資者調(diào)整為不超過三十五名，發(fā)行價(jià)格由不低于前20個(gè)交易日交易均價(jià)的90%調(diào)整為不低于80%，同時(shí)鎖定期由原來的36個(gè)月、12個(gè)月縮短為18個(gè)月、6個(gè)月。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布2019年證券公司分類結(jié)果顯示，中原證券2019年級(jí)別為BBB。2017年和2018年中原證券評(píng)級(jí)分別為A級(jí)和C級(jí)。

2019年?duì)I收增長43% 凈利潤下降11%

3月31日，中原證券披露2019年業(yè)績快報(bào)，公司去年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入23.73億元，同比增長43.82%。歸屬于上市公司股東的凈利潤為5822.27萬元，同比下降11.50%。

中原證券2019年業(yè)績快報(bào)顯示，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)收入13.92億元，占營業(yè)收入的58.69%，同比上升48.53%，營業(yè)利潤率同比減少11.25個(gè)百分點(diǎn)；投行業(yè)務(wù)營業(yè)收入2.09億元,占營業(yè)收入的8.82%，同比上升145.92%，營業(yè)利潤率同比增加51.50個(gè)百分點(diǎn)。

投資管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入1.98億元，占營業(yè)收入的8.34%，同比下降11.55%，營業(yè)利潤率同比增加16.91個(gè)百分點(diǎn)；自營業(yè)務(wù)營業(yè)收入4.21億元，占營業(yè)收入的17.76%，同比上升404.30%，營業(yè)利潤率同比增加48.37個(gè)百分點(diǎn)。境外業(yè)務(wù)營業(yè)收入-1.78億元，占營業(yè)收入的-7.51%；總部及其他業(yè)務(wù)營業(yè)收入4.32億元,占營業(yè)收入的18.21%，同比增加77.80%，營業(yè)利潤率同比增加77.93百分點(diǎn)。

而在首發(fā)上市保薦業(yè)務(wù)方面，2019年中原證券顆粒無收，沒有一家保薦企業(yè)完成上市。

財(cái)務(wù)狀況方面，2019年末，中原證券總資產(chǎn)為435.70億元，較上年末421.55億元增加14.15億元，增幅3.36%。其中貨幣資金、結(jié)算備付金及存出保證金占總資產(chǎn)的比率為28.10%， 金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比率為42.53%，融出資金占總資產(chǎn)的比率為13.91%，投資性房地產(chǎn)、固定資產(chǎn)、在建工程占總資產(chǎn)的比率為0.56%，長期股權(quán)投資占總資產(chǎn)的比率為2.54%，買入返售金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比率為6.94%，其他資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比率為5.42%。2019年中原證券應(yīng)付職工薪酬為4.79億元。

2019年末公司總負(fù)債330.72億元，較上年末308.80億元增加21.92億元，增幅7.10%。其中代理買賣證券款占總負(fù)債的比率為26.90%，應(yīng)付債券、應(yīng)付短期融資款占總負(fù)債的比率為27.45%，賣出回購金融資產(chǎn)款占總負(fù)債的比率為26.37%，銀行借款占總負(fù)債的比率為4.78%，拆入資金占總負(fù)債的比率為7.14%，交易性金融負(fù)債、衍生金融負(fù)債占總負(fù)債的比率為3.37%，應(yīng)付薪酬、稅金、其他負(fù)債等占總負(fù)債的比率為3.99%。

截至2019年12月31日，中原證券扣除代理買賣證券款的資產(chǎn)負(fù)債率為69.73%，同比增加1.41個(gè)百分點(diǎn)。

2019年12月3日，公司實(shí)施了上半年利潤分配方案，本次利潤分配以方案實(shí)施前的公司總股本3,869,070,700 股為基數(shù)，向全體股東(包括A股股東及H股股東)每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.02 元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣7738.14萬元(含稅)。

計(jì)提信用減值準(zhǔn)備3.50億元

值得關(guān)注的是，中原證券2019年計(jì)提各項(xiàng)信用減值準(zhǔn)備共計(jì)3.50億元，其中對買入返售金融資產(chǎn)計(jì)提1.77億元，債權(quán)投資減值準(zhǔn)備1.22億元。

上述資產(chǎn)減值中占比較高的買入返售金融資產(chǎn)，是指公司按返售協(xié)議約定先買入再按固定價(jià)格返售的證券等金融資產(chǎn)所融出的資金，對應(yīng)的是股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。

2019年8月28日，中原證券公告披露，2019年上半年計(jì)提各項(xiàng)信用減值準(zhǔn)備共計(jì)人民幣8036.62萬元，其中買入返售金融資產(chǎn)7784.02萬元，主要是公司對涉及神霧節(jié)能(000820.SZ)的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計(jì)提減值準(zhǔn)備人民幣 7857.30 萬元，以及買入返售金融資產(chǎn)規(guī)模下降等原因轉(zhuǎn)回減值準(zhǔn)備人民幣 73.28 萬元。

2019年10月31日，中原證券公告披露，2019年第三季度計(jì)提信用減值準(zhǔn)備人民幣6951.09萬元，其中買入返售金融資產(chǎn)5908.82萬元，主要是公司對涉及神霧節(jié)能股份有限公司(證券代碼:000820.SZ，該股票已被實(shí)施*ST)、廣東銀禧科技股份有限公司(證券代碼:300221.SZ)、河南科迪乳業(yè)股份有限公司(證券代碼:002770.SZ)、長城影視股份有限公司(證券代碼:002071.SZ)的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計(jì)提減值準(zhǔn)備人民幣 5918.95 萬元，以及買入返售金融資產(chǎn)規(guī)模下降等原因轉(zhuǎn)回減值準(zhǔn)備人民幣10.13 萬元。

2020年3月31日，中原證券公告披露，2019年第四季度計(jì)提信用減值準(zhǔn)備人民幣19,982.11萬元，其中買入返售金融資產(chǎn)4049.21萬元，債券投資11,196.10萬元，委托及委托貸款4078.27萬元。

2019年第四季度對買入返售金融資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備，主要是公司對新光圓成股份有限公司(證券代碼:002147.SZ，該股票已被實(shí)施 ST)的股票質(zhì)押業(yè)務(wù)計(jì)提減值準(zhǔn)備人民幣 4133.73 萬元，以及買入返售金融資產(chǎn)規(guī)模下降等原因轉(zhuǎn)回減值準(zhǔn)備人民幣 84.52 萬元。

2019年第四季度對債券投資計(jì)提減值準(zhǔn)備，主要是子公司中州國際金融控股有限公司所投資私募票據(jù)本金港幣 13,965.32 萬元，因票據(jù)發(fā)行人未能按期償還本金，構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，公司對其質(zhì)押股權(quán)和其他可追償資產(chǎn)預(yù)估可收回價(jià)值后，預(yù)計(jì)合同應(yīng)收的現(xiàn)金流量與預(yù)期能收到的現(xiàn)金流量之間存在差額。經(jīng)測算，2019 年 10-12 月計(jì)提信用減值準(zhǔn)備港幣 8244.27 萬元(按 2019 年度平均匯率折合人民幣7259.29 萬元)，累計(jì)計(jì)提信用減值準(zhǔn)備港幣 8379.19 萬元。

子公司河南省中原小額貸款有限公司所投資的債權(quán)投資賬面本金人民幣 24,438.81 萬元，因所投資的產(chǎn)品未能按期償還本金，構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，公司對可追償資產(chǎn)預(yù)估可收回價(jià)值后，預(yù)計(jì)合同應(yīng)收的現(xiàn)金流量與預(yù)期能收到的現(xiàn)金流量之間存在差額。經(jīng)測算，2019 年 10-12 月計(jì)提信用減值準(zhǔn)備人民幣 4887.76 萬元，累計(jì)計(jì)提信用減值準(zhǔn)備人民幣 4887.76 萬元。 其他項(xiàng)目共計(jì)轉(zhuǎn)回減值準(zhǔn)備人民幣 950.95 萬元，主要是債權(quán)投資規(guī)模下降等原因所致。

2019年第四季度對貸款及委托貸款計(jì)提減值準(zhǔn)備 ，主要是子公司河南省中原小額貸款有限公司的兩筆貸款余額共計(jì)人民幣 10,000.00 萬元，因出現(xiàn)逾期，已發(fā)生信用減值。結(jié)合其信用狀況和經(jīng)營情況，將合同應(yīng)收的現(xiàn)金流量與預(yù)期能收到的現(xiàn)金流量之間差額的現(xiàn)值確認(rèn)為減值損失，經(jīng)測算，兩筆業(yè)務(wù)2019年10-12月計(jì)提信用減值準(zhǔn)備共計(jì)人民幣3767.96萬元，累計(jì)計(jì)提信用減值準(zhǔn)備共計(jì)人民幣6841.08萬元。

33起訴訟涉及金額超14億元

除了股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，中原證券還面臨訴訟纏身的問題。根據(jù)2019年12月2日中原證券關(guān)于累計(jì)涉及訴訟事項(xiàng)的公告。中原證券及子公司對近12個(gè)月內(nèi)未披露的累計(jì)涉及訴訟(仲裁)事項(xiàng)共計(jì)33起，訴訟(仲裁)金額合計(jì)約14.03億元。

其中涉案金額較大案件共有4起，合計(jì)訴訟金額9.57億元，其余29起訴訟合計(jì)金額4.46億元。

第一起為河南中益置業(yè)有限公司金融委托理財(cái)合同糾紛案((2019)豫01民初1407號(hào))，訴訟金額1.06億元。原告為中州藍(lán)海投資管理有限公司(以下簡稱“中州藍(lán)?！?，被告為河南中益置業(yè)有限公司、河南中益重工機(jī)械科技股份有限公司、河南中益工程勘察有限公司、河南中益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、河南中益物業(yè)服務(wù)有限公司、鄭州盛之峰實(shí)業(yè)有限公司、葛洪濤、徐香紅、徐增才。

2017年2月20日，河南中益置業(yè)有限公司(以下簡稱“中益置業(yè)”)與中原信托有限公司(以下簡稱“中原信托”)共同簽署《信托貸款合同》(豫中信字(2016)第251-1號(hào))。中益置業(yè)以其合法持有的鄭州市高新區(qū)銀屏路5號(hào)在建工程作為抵押物向中原信托提供抵押擔(dān)保。同時(shí)，葛洪濤、徐香紅、河南中益重工機(jī)械科技股份有限公司、徐增才、河南中益工程勘察有限公司、河南中益實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、河南中益物業(yè)服務(wù)有限公司、鄭州盛之峰實(shí)業(yè)有限公司為本次借款提供連帶責(zé)任保證。中州藍(lán)海為上述信托計(jì)劃受益人。

截至2019年4月25日，中益置業(yè)向中原信托償還貸款本金共計(jì)2031.00萬元，剩余貸款本金為9969.00萬元。因中益置業(yè)自2018年12月21日起未能按照約定向中原信托支付貸款利息，已構(gòu)成根本違約。

鄭州中院于2019年5月22日受理該案件，并于2019年10月25日作出(2019)豫01民初1407號(hào)民事判決書，判決中益置業(yè)于本判決生效之日起十日內(nèi)向中州藍(lán)海償還信托貸款本金99,690,000元及自2018年12月21日至2019年4月29日期間的利息4,848,753.75元、復(fù)利136,931.48元，之后的利息、罰息、復(fù)利、違約金以及律師費(fèi)用總計(jì)以99,690,000元為基數(shù)，自2019年4月30日起至實(shí)際給付之日止，按年利率24%計(jì)付。

第二起為柯文托、柯金治、施凱華及福建省優(yōu)雅環(huán)保壁紙有限公司保證合同糾紛((2019)閩05民初1874號(hào))，訴訟金額1.72億元。原告為中州國際金融控股有限公司(以下簡稱“中州國際”)，被告:柯文托、柯金治、施凱華、福建省優(yōu)雅環(huán)保壁紙有限公司(以下簡稱“優(yōu)雅壁紙”)。

2018年11月1日，優(yōu)源國際控股有限公司(以下簡稱“優(yōu)源控股”)與中州國際簽訂《票據(jù)購買協(xié)議》，柯文托與中州國際簽署《連帶保證合同》。根據(jù)該協(xié)議，中州國際購買優(yōu)源控股發(fā)行的港幣2億元票據(jù)，優(yōu)源控股應(yīng)于票據(jù)到期日全額向中州國際支付票據(jù)的本金及應(yīng)計(jì)和未付利息?？陆鹬?、施凱華及優(yōu)雅壁紙為該票據(jù)融資出具了還款承諾函。

因優(yōu)源控股未能在最后付款日期全額支付票據(jù)本金及利息，中州國際依法向福建省泉州市中級(jí)人民法院(以下簡稱“泉州中院”)起訴，請求判令:(1)判令柯文托、柯金治、施凱華、優(yōu)雅壁紙對優(yōu)源控股欠付中州國際《票據(jù)購買協(xié)議》項(xiàng)下本金及相應(yīng)利息港幣190,629,363.14元，向中州國際承擔(dān)連帶清償責(zé)任;(2)判令柯文托、柯金治、施凱華、優(yōu)雅壁紙對優(yōu)源控股應(yīng)當(dāng)賠償中州國際因本案支出的公證費(fèi)、翻譯費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全保險(xiǎn)費(fèi)等，向中州國際承擔(dān)連帶清償責(zé)任;(3)判令柯文托、柯金治、施凱華、優(yōu)雅壁紙承擔(dān)本案訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全保險(xiǎn)費(fèi)(按照實(shí)際發(fā)生額計(jì)算)。

泉州中院于2019年10月21日受理該案件，并于2019年10月25日作出(2019)閩05民初1874號(hào)《民事裁定書》，裁定凍結(jié)被申請人柯文托、柯金治、施凱華及優(yōu)雅壁紙名下的財(cái)產(chǎn)，價(jià)值以人民幣172,109,217.04元為限，本裁定送達(dá)后立即執(zhí)行。2019年10月31日，中州國際接到泉州中院通知，中州國際訴柯文托、柯金治、施凱華及優(yōu)雅壁紙保證合同糾紛案((2019)閩05民初1874號(hào))定于2019年12月10日開庭審理。

第三起為柯文托、柯金珍保證合同糾紛((2019)閩05民初1875號(hào))，訴訟金額2.47億元。原告為中州國際投資有限公司(以下簡稱“中州國際投資”)，被告為柯文托、柯金珍。

2017年10月16日，優(yōu)源控股、柯文托與中州國際投資簽訂《可轉(zhuǎn)換債券認(rèn)購協(xié)議》，柯文托及柯金珍分別與中州國際投資簽訂《擔(dān)保協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，中州國際投資認(rèn)購由優(yōu)源控股發(fā)行的港幣2億元可轉(zhuǎn)換債券。

因優(yōu)源控股未能在最后付款日期全額支付債券本金及利息，為維護(hù)自身合法權(quán)益，中州國際投資依法向泉州中院起訴，請求判令如下:(1)判令柯文托對優(yōu)源控股欠付中州國際投資可轉(zhuǎn)換債券本金港幣2億元及相應(yīng)利息、額外補(bǔ)償款港幣69,534,246.60元，向中州國際投資承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;(2)判令柯金珍對優(yōu)源控股欠付中州國際投資可轉(zhuǎn)換債券本金港幣2億元及相應(yīng)利息、額外補(bǔ)償款港幣69,534,246.60元，向中州國際投資承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;(3)判令柯文托、柯金珍承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全保險(xiǎn)費(fèi)(按照實(shí)際發(fā)生額計(jì)算)。

泉州中院于2019年10月21日受理該案件，于2019年10月25日作出(2019)閩05民初1875號(hào)《民事裁定書》，裁定:凍結(jié)被申請人柯文托、柯金珍名下的財(cái)產(chǎn)，價(jià)值以人民幣246，884,016.93元為限，本裁定送達(dá)后立即執(zhí)行。2019年10月30日，中州國際投資接到泉州中院通知，中州國際投資訴柯文托、柯金珍保證合同糾紛案((2019)閩05民初1875號(hào))定于2019年12月10日開庭審理。

第四起為科迪食品集團(tuán)股份有限公司股票質(zhì)押合同糾紛案((2019)豫01民初2323號(hào))，訴訟金額4.32億元。原告為中原證券，被告為科迪食品集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“科迪集團(tuán)”)。

2015年8月28日，公司與科迪集團(tuán)簽訂了《中原證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》(合同編號(hào):20150007，以下簡稱“業(yè)務(wù)協(xié)議1”)。2015年9月1日，雙方簽訂了《中原證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議(初始交易)》(合同編號(hào):20150013，以下簡稱“初始交易協(xié)議1”)。協(xié)議生效后，公司依約向科迪集團(tuán)融出資金人民幣300,000,000.00元(科迪集團(tuán)于2017年7月26日部分還款94,991,738.00元，待購回金額為205,008,262.00元),

科迪集團(tuán)將持有的河南科迪乳業(yè)股份有限公司(股票代碼:002770，以下簡稱“科迪乳業(yè)”)股票6,498萬股(經(jīng)轉(zhuǎn)增、解質(zhì)押后)質(zhì)押給公司，并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理了股票質(zhì)押登記。

2016年9月7日，公司與科迪集團(tuán)簽訂了《中原證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》(合同編號(hào):20150007-1，以下簡稱“業(yè)務(wù)協(xié)議2”)。2016年12月27日，雙方簽訂了《中原證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議(初始交易)》(合同編號(hào):20160045，以下簡稱“初始交易協(xié)議2”)。協(xié)議生效后，公司依約向科迪集團(tuán)融出資金人民幣100,000,000.00元，科迪集團(tuán)將持有的科迪乳業(yè)股票3,762萬股(經(jīng)轉(zhuǎn)增后)質(zhì)押給公司，并在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理了股票質(zhì)押登記。

根據(jù)公司和科迪集團(tuán)簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議1和初始交易協(xié)議1，科迪集團(tuán)質(zhì)押的科迪乳業(yè)股票，按照2018年1月31日收市價(jià)格計(jì)算，閉市后履約保障比例為138.58%，低于雙方約定的平倉線，科迪集團(tuán)未按照約定在次一交易日13:00前采取履約保障措施，使交易履約保障比例超過警戒線，科迪集團(tuán)已構(gòu)成違約。

根據(jù)公司和科迪集團(tuán)簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議2和初始交易協(xié)議2，科迪集團(tuán)所持科迪乳業(yè)公司股票，按照2018年2月1日收市價(jià)格計(jì)算，閉市后履約保障比例為153.62%，低于雙方約定的平倉線，科迪集團(tuán)未按照約定在次一交易日13:00前采取履約保障措施，使交易履約保障比例超過警戒線，科迪集團(tuán)再次構(gòu)成違約。

公司依法向鄭州中院起訴，請求判令如下:(1)判令科迪集團(tuán)償還公司融資本金人民幣305,008,262.00元;(2)判令科迪集團(tuán)以融資本金人民幣205,008,262.00元為基數(shù)，按照年利率7%向公司支付自2018年3月30日起至實(shí)際清償之日止的利息，暫計(jì)至2019年10月31日為人民幣16,801,655.01元，以及以融資本金人民幣100,000,000.00元為基數(shù)，按照年利率7%向公司支付自2018年3月30日起至實(shí)際清償之日止的利息，暫計(jì)至2019年10月31日為人民幣11,123,287.67元;(3)判令科迪集團(tuán)以人民幣205,008,262.00元融資未歸還本金為基數(shù)，按照日利率0.05%向公司支付自2018年2月1日起至實(shí)際清償之日止的違約金，暫計(jì)至2019年10月31日為人民幣65,295,131.45元，以及以人民幣100,000,000.00元融資未歸還本金為基數(shù)，按照日利率0.05%向公司支付自2018年2月2日起至實(shí)際清償之日止的違約金，暫計(jì)至2019年10月31日為人民幣31,800,000.00元;

(4)判令科迪集團(tuán)向公司支付為實(shí)現(xiàn)債權(quán)產(chǎn)生的律師費(fèi)人民幣1,630,000.00元;(5)判令公司有權(quán)對科迪集團(tuán)質(zhì)押給公司的共計(jì)10,260萬股科迪乳業(yè)股票的折價(jià)、拍賣或變賣所得價(jià)款在上述第1項(xiàng)至第4項(xiàng)確定的債權(quán)范圍內(nèi)享有優(yōu)先受償權(quán);(6)判令科迪集團(tuán)承擔(dān)訴訟費(fèi)等一切訴訟費(fèi)用。

鄭州中院于2019年11月29日受理該案，開庭時(shí)間暫未確定。