中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京4月7日訊 （記者 韓藝嘉 華青劍） 4月1日晚間，西部證券(002673.SZ)披露了2019年業(yè)績(jī)。2019年，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.81億元，同比增長(zhǎng)64.51%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)6.10億元，同比增長(zhǎng)204.42%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)5.91億元，同比增長(zhǎng)258.59%；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為29.98億元，同比減少5.49%。

年報(bào)顯示，2019年，西部證券加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為3.50%，比上年同期增加2.35個(gè)百分點(diǎn)；扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為3.39%。

西部證券2019年利潤(rùn)分配預(yù)案為：以公司截止2019年12月31日總股本35.02億股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.63元（含稅），分配現(xiàn)金股利2.21億元（含稅），占合并報(bào)表中歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)的比率36.16%。

2019年，西部證券主營(yíng)業(yè)務(wù)分類別情況中，信用業(yè)務(wù)板塊、資產(chǎn)管理板塊的營(yíng)業(yè)收入較上年同期下降，且毛利率較上年減少。

報(bào)告期內(nèi)，西部證券財(cái)富管理板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣7.90億元，同比增長(zhǎng)26.45%，毛利率28.82%，比上年減少2.65個(gè)百分點(diǎn)；自營(yíng)投資板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣14.85億元，同比增長(zhǎng)82.38%，毛利率81.93%，比上年增加12.72個(gè)百分點(diǎn)；投資銀行板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣2.96億元，同比增長(zhǎng)95.10%，毛利率21.87%，比上年增加14.50個(gè)百分點(diǎn)；信用業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣3.88億元，同比減少17.25%，毛利率-37.87%，比上年減少68.87個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)管理板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣4905.51萬(wàn)元，同比減少42.15%，毛利率-41.80%，比上年減少68.16個(gè)百分點(diǎn)；研究咨詢板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣5625.51萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)45.91%，毛利率-82.85%，比上年增加135.09個(gè)百分點(diǎn)。

2019年，西部證券投資銀行業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.96億元，同比增長(zhǎng)95.10%。股權(quán)類業(yè)務(wù)方面，公司保薦的國(guó)聯(lián)股份、和遠(yuǎn)氣體2單IPO通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核，另有7單IPO項(xiàng)目正在審核，其中包括公司首單科創(chuàng)板湖南南新制藥IPO項(xiàng)目。全年完成2單IPO及1單重大資產(chǎn)重組并募集配套資金項(xiàng)目的承銷業(yè)務(wù)，承銷金額合計(jì)29.23億元。

債權(quán)類業(yè)務(wù)方面，報(bào)告期內(nèi)，西部證券發(fā)行債券28只，規(guī)模合計(jì)338.6億元，其中公司承銷金額166.7億元，為11只短融、中票等業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，發(fā)行規(guī)模合計(jì)125億元。

股轉(zhuǎn)推薦掛牌業(yè)務(wù)方面，西部證券新增推薦掛牌3家，完成7次定向增資業(yè)務(wù)。公司累計(jì)推薦新三板掛牌企業(yè)達(dá)到262家。國(guó)際業(yè)務(wù)方面，完成1單跨境融資財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

2019年，西部證券信用減值損失6.53億元，主要是因?yàn)楣竟善辟|(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)計(jì)提減值損失較多所致。其中，壞賬損失1.08億元，其他債權(quán)投資減值損失4371.26萬(wàn)元，買入返售金融資產(chǎn)減值損失5.14億元。

2019年，西部證券董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員報(bào)酬合計(jì)1163.69萬(wàn)元，有4位高管年薪超100萬(wàn)。其中，總經(jīng)理何方年薪377.68萬(wàn)元，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書黃斌年薪136.05萬(wàn)元，副總經(jīng)理范江峰年薪129.30萬(wàn)元，財(cái)務(wù)總監(jiān)年薪何峻127.02萬(wàn)元。

2019年，西部證券在職員工合計(jì)2749人，包含母公司在職員工2375人，子公司在職員工374人。全部員工中，博士及以上10人，碩士及研究生701人，本科及學(xué)士1578人，大專及以下460人。

2019年，西部證券應(yīng)付職工薪酬5.60億元，上年同期為5.19億元，比上年同期增長(zhǎng)7.98%。

2019年，西部證券職工工資為9.56億元，上年同期為6.72億元。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者計(jì)算，按照在職員工人數(shù)，2019年，西部證券人均工資為34.79萬(wàn)元。

報(bào)告期內(nèi)，西部證券及子公司共收到4次處罰。2019年3月，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)劉強(qiáng)采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定》（[2019]3號(hào)）；2019年4月，西部利得基金管理有限公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)西部利得基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（滬證監(jiān)決[2019]43號(hào)）；2019年6月，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局《監(jiān)管關(guān)注函》（滬證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2019]191號(hào)）；2019年7月，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局《監(jiān)管關(guān)注函》（陜證監(jiān)函[2019]194號(hào)）。

此外，報(bào)告期內(nèi)，西部證券共涉及6起股票質(zhì)押訴訟，涉及金額16.19億元。

第一起涉及金額4.83億元。公司已于2017 年7月對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶賈躍亭向陜西省高級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“陜西高院”）提起民事訴訟，要求賈躍亭支付融資本金、利息、違約金共計(jì)約4.83億元等。在答辯期間，被告賈躍亭提出管轄權(quán)異議，2018年3月20日最高人民法院作出終審裁定，維持了陜西高院駁回賈躍亭管轄異議的裁定。2018年7月4日追加賈躍亭配偶甘薇為共同被告。2018年11月22日，公司與賈躍亭及其配偶簽署《和解協(xié)議》，《和解協(xié)議》已經(jīng)陜西高院確認(rèn)并于2018年11月23日出具《民事調(diào)解書》?！睹袷抡{(diào)解書》于2018年11月26日生效，賈躍亭及其配偶未履行《民事調(diào)解書》確定的義務(wù)，公司于2018年11月28日向陜西高院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，陜西高院指定西安鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院具體執(zhí)行，目前案件正在執(zhí)行過(guò)程中。賈躍亭方面于2019年10月在美國(guó)申請(qǐng)個(gè)人破產(chǎn)重整，向公司發(fā)送了相關(guān)文件資料，公司已聘請(qǐng)專業(yè)律師開展相關(guān)工作。

第二起涉及金額3.03億元。公司已于2017年7月對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)客戶賈躍民向陜西省高級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“陜西高院”）提起民事訴訟，要求賈躍民支付融資本金、利息、違約金共計(jì)約3.03億元等。在答辯期間，被告賈躍民提出管轄權(quán)異議，2018年3月20日最高人民法院作出終審裁定，維持了陜西高院駁回賈躍民管轄異議的裁定。2018年7月4日追加賈躍民配偶張榕為共同被告。2018年11月22日，公司與賈躍民及其配偶簽署《和解協(xié)議》，《和解協(xié)議》已經(jīng)陜西高院確認(rèn)并于2018年11月23日出具《民事調(diào)解書》。《民事調(diào)解書》于2018年11月26日生效，賈躍民及其配偶未履行《民事調(diào)解書》確定的義務(wù)，公司于2018年11月28日向陜西高院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，陜西高院指定西安鐵路運(yùn)輸中級(jí)法院具體執(zhí)行，截止2019年12月31日，賈躍民案已取得部分執(zhí)行款項(xiàng)，目前仍在執(zhí)行過(guò)程中。

第三起涉及金額2.43億元。公司已于2018年2月向陜西省高級(jí)人民法院（簡(jiǎn)稱“陜西高院”）提起民事訴訟，要求劉弘、單留歡共同支付融資本金、利息、違約金共計(jì)約2.43億元等。在答辯期間，被告劉弘提出管轄權(quán)異議，2018年5月24日陜西高院裁定駁回了管轄異議，劉弘已就陜西高院一審裁定向最高人民法院提起上訴。2018年7月25日最高人民法院作出終審裁定，維持了陜西高院駁回劉弘管轄異議的裁定。2019年3月15日，公司與劉弘及其配偶簽署了《和解協(xié)議》，《和解協(xié)議》已經(jīng)陜西高院確認(rèn)并于2019年3月15日出具了《民事調(diào)解書》?！睹袷抡{(diào)解書》于2019年3月18日生效，劉弘及其配偶未履行《民事調(diào)解書》確定的義務(wù)，公司于2019年3月21日向陜西高院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，陜西高院指定西安市中級(jí)人民法院具體執(zhí)行，截止2019年12月31日，劉弘案已取得部分執(zhí)行款項(xiàng)，目前仍在執(zhí)行過(guò)程中。

第四起涉及金額933.66萬(wàn)元。公司已于2018年2月向西安市新城區(qū)人民法院（簡(jiǎn)稱“新城區(qū)法院”）提起民事訴訟，要求楊麗杰、趙龍共同支付融資本金、利息、違約金共計(jì)約人民幣933.66萬(wàn)元等。在答辯期間，被告楊麗杰提出管轄權(quán)異議，2018年5月24日西安市中級(jí)人民法院作出終審裁定，維持了新城區(qū)法院駁回楊麗杰管轄異議的裁定。2018年8月27日，公司收到新城區(qū)法院一審判決：楊麗杰、趙龍于判決生效后10日內(nèi)支付本金900萬(wàn)元及違約金、公司在質(zhì)押股票185.8萬(wàn)股處置范圍內(nèi)優(yōu)先受償。9月13日，公司收到楊麗杰、趙龍上訴狀。公司于2018年11月處置楊麗杰質(zhì)押股票170.8萬(wàn)股，取得處置資金609萬(wàn)元。2019年1月7日，新城區(qū)法院出具了《裁判文書生效證明》，確定一審判決生效。楊麗杰及其配偶未履行《民事判決書》確定的義務(wù)，公司于2019年1月15日向新城區(qū)法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，截止2019年12月31日，楊麗杰案已取得部分執(zhí)行款項(xiàng)，目前仍在執(zhí)行過(guò)程中。

第五起涉及金額8100萬(wàn)元。中南重工與西部證券股份有限公司分別于2017年10月31日、2018年5月21日、2018年6月9日簽訂了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》《西部證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易補(bǔ)充質(zhì)押申請(qǐng)書》等協(xié)議文件。

中南重工將其持有的1160萬(wàn)股中南文化（證券代碼：002445）作為標(biāo)的證券與公司開展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，向本公司進(jìn)行質(zhì)押融資借款人民幣8400萬(wàn)元，后經(jīng)中南重工補(bǔ)充質(zhì)押、場(chǎng)外部分還款，中南文化2017年度派發(fā)紅股，中南重工在公司合計(jì)質(zhì)押中南文化2040萬(wàn)股、剩余待購(gòu)回本金人民幣8100萬(wàn)元。

2018年5月，鑒于中南重工已構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。為維護(hù)自身的合法權(quán)益，公司于2018年9月18日向無(wú)錫市中級(jí)人民法院提交《強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書》，要求強(qiáng)制中南重工支付公司剩余待購(gòu)回本金、延期利息、違約金及公司為實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)所產(chǎn)生的所有費(fèi)用。

無(wú)錫市中級(jí)人民法院已于2018年9月25日通知受理該執(zhí)行案件，并巳經(jīng)完成對(duì)中南重工的網(wǎng)絡(luò)財(cái)產(chǎn)查控。2019年1月28日，無(wú)錫市中院駁回了公司對(duì)中南重工的執(zhí)行申請(qǐng)。2019年1月31日，公司向江蘇省高院提出對(duì)駁回執(zhí)行裁定的復(fù)議申請(qǐng)。公司于2019年3月27日收到江蘇省高院針對(duì)復(fù)議申請(qǐng)正式受理的通知書并于2019年8月14日與江蘇省高院進(jìn)行復(fù)議開庭，2019年9月5日，江蘇省高院已作出復(fù)議決定，支持公司的復(fù)議請(qǐng)求。2019年9月20日，江陰市法院受理中南重工債權(quán)人對(duì)其提交的破產(chǎn)重整申請(qǐng)。2019年12月26日，公司參加中南重工破產(chǎn)重整程序債權(quán)人會(huì)議?，F(xiàn)中南重工進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，公司目前正在參與其破產(chǎn)清算。

第六起涉及金額5.00億元。王靖與公司于2015年8月7日、2015年8月11日、2015年9月18日、2018年2月2日簽訂了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議書》《關(guān)于<股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議>的補(bǔ)充協(xié)議》等協(xié)議文件。王靖將其持有的7000萬(wàn)股信威集團(tuán)（證券代碼：600485，2019年4月30日起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示）股票質(zhì)押給公司，與公司開展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，融資借款人民幣5.00億元。王靖到期未清償債務(wù)，已構(gòu)成違約。公司于2019年9月5日向北京市第一中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“北京一中院”）申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，要求王靖支付欠付本金5.00億元以及相應(yīng)的利息、延期利息、違約金及因?qū)崿F(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)（或仲裁費(fèi)）、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)等（以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)）。北京一中院于2019年9月9日受理本案，公司于2019年9月12日收到北京一中院（2019）京01執(zhí)885號(hào)《執(zhí)行案件受理通知書》。2019年9月18日，北京市一中院做出民事裁定，對(duì)王靖未償還公司債務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行存款及相應(yīng)利息的凍結(jié)、劃撥，并于9月20日開始強(qiáng)制執(zhí)行，目前仍在執(zhí)行過(guò)程中。

此外，西部證券還涉及1起訴訟關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃，涉及金額2.16億元。2017年5月25日，公司設(shè)立“西部恒盈保理8號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“集合計(jì)劃”），產(chǎn)品期限原則上不超過(guò)1年。募集資金全部投資于國(guó)通信托有限責(zé)任公司（原名“方正東亞信托有限責(zé)任公司”，以下簡(jiǎn)稱“國(guó)通信托”）作為受托人的“方正東亞?恒盈保理1號(hào)集合資金信托計(jì)劃”。

2018年5月28日，公司收到國(guó)通信托發(fā)送的《通知函》，截至5月25日，信托計(jì)劃期限屆滿，其未收到實(shí)際融資人上海中青世邦商業(yè)保理有限公司（原名“深圳市天啟成商業(yè)保理有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“中青保理”）應(yīng)于當(dāng)日支付的還款，擔(dān)保人中國(guó)青旅實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中青旅實(shí)業(yè)”）亦未履行保證義務(wù)，已構(gòu)成違約。

為維護(hù)投資者的合法權(quán)益，公司于2018年6月1日向上海市第二中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“上海二中院”）提起民事訴訟，要求中青保理支付融資款、違約金、律師費(fèi)等共計(jì)人民幣2.157億元，北京黃金交易中心有限公司在應(yīng)付賬款相應(yīng)金額范圍內(nèi)優(yōu)先償付上述債務(wù)，中青旅實(shí)業(yè)對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。上海二中院于2018年6月5日出具了財(cái)產(chǎn)保全的《民事裁定書》，2018年6月19日向公司送達(dá)了《受理案件通知書》。上海二中院于2019年6月14日向公司送達(dá)了一審《民事判決書》，判決上海中青世邦商業(yè)保理有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)支付回購(gòu)價(jià)款、違約金、律師費(fèi)等款項(xiàng)，中國(guó)青旅實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司對(duì)上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。若中青保理不履行上述付款義務(wù)，北京黃金交易中心有限公司在應(yīng)付賬款相應(yīng)金額范圍內(nèi)優(yōu)先償付上述債務(wù)。2019年7月12日，公司收到中青旅實(shí)業(yè)《民事上訴狀》，中青旅實(shí)業(yè)針對(duì)一審判決提起上訴，2019年10月18日，公司收到上海高院《傳票》，本案已于2020年1月8日二審開庭，尚未判決。

2019年7月26日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布的2019年證券公司分類結(jié)果顯示，西部證券2019年級(jí)別為B，較2018年BB下降一個(gè)等級(jí)。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

值得注意的是，在發(fā)布年報(bào)的同時(shí)，西部證券還發(fā)布了非公開發(fā)行A股股票預(yù)案，本次非公開發(fā)行A股股票數(shù)量不超過(guò)10.51億股（含本數(shù)），擬募集資金總額為不超過(guò)人民幣75億元，扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用后，全部用于補(bǔ)充公司資本金、營(yíng)運(yùn)資金及償還債務(wù)，以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。