中國網(wǎng)財經(jīng)4月2日訊 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，上海監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券 證券代碼：600030)上海分公司的員工楊慧媚采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)楊慧媚作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工，向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過程。

據(jù)媒體報道，楊慧媚推薦的銷售非中信發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，大概率不是中信證券與合作機構(gòu)簽訂代銷協(xié)議后發(fā)行的產(chǎn)品，即非正規(guī)銷售范圍的產(chǎn)品，因此可推斷為“飛單”產(chǎn)品。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對楊慧媚采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動：(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十三條第九項：證券經(jīng)紀人應(yīng)當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經(jīng)紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經(jīng)紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)風險資本準備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息，記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當與公司的管理能力相適應(yīng)。

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條：證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員，應(yīng)當具有證券從業(yè)資格，并遵守證券從業(yè)人員的管理規(guī)定。

證券公司應(yīng)當對金融產(chǎn)品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產(chǎn)品的信息及與代銷活動有關(guān)的公司內(nèi)部管理規(guī)定和監(jiān)管要求。

《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條：證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

以下是原文：

關(guān)于對楊慧媚采取出具警示函措施的決定

楊慧媚：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你作為中信證券股份有限公司上海分公司的員工，向客戶推薦非中信證券股份有限公司發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，且參與了部分產(chǎn)品的銷售過程。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2009]2號)第十一條第五項、第十三條第九項以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2012]34號)第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款以及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年3月23日