中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月24日訊 3月20日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕45號）顯示，經(jīng)查，國都證券股份有限公司（簡稱“國都證券”，870488）股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質押所持國都證券股權，國都證券應當知情。在北京監(jiān)管局問詢后，國都證券才于2019年10月22日報告相關質押情況。

上述行為違反了《證券公司治理準則》第十條第二款的規(guī)定，反映出國都證券內部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對國都證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施，國都證券應完善內部控制，做好股權管理工作。

深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司成立于2009年06月29日，注冊地位于深圳市福田區(qū)商報東路11號英龍商務大廈29B，法人代表為柴宏杰。經(jīng)營范圍包括一般經(jīng)營項目是：資產(chǎn)管理；投資咨詢（不含限制項目）；投資興辦實業(yè)（具體項目另行申報）；國內貿易（不含專營、?？亍Ｙu商品）。深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司持有國都證券2.20億股，持股比例為3.77%，為第9大股東。

國都證券股份有限公司是由國都證券有限責任公司整體變更而來。國都證券有限責任公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，在中誠信托有限責任公司和北京國際信托有限公司原有證券業(yè)務整合的基礎上，吸收其他股東出資，于2001年12月28日成立的綜合性證券公司，注冊地為北京。證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；融資融券業(yè)務；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務；公開募集證券投資基金管理業(yè)務。

2017年3月31日在全國股轉系統(tǒng)掛牌公開轉讓。股票總量53.00億股，為人民幣流通股。主辦券商為中信證券股份有限公司。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

《證券公司治理準則》第十條規(guī)定：證券公司的股東、實際控制人出現(xiàn)下列情形時，應當在5個工作日內通知證券公司：

（一）所持有或者控制的證券公司股權被采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施；

（二）質押所持有的證券公司股權；

（三）持有證券公司5%以上股權的股東變更實際控制人；

（四）變更名稱；

（五）發(fā)生合并、分立；

（六）被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、清算程序；

（七）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責任；

（八）其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權發(fā)生轉移或者可能影響證券公司運作的。

證券公司應當自知悉前款規(guī)定情形之日起5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

上市證券公司持有5%以下股權的股東不適用本條規(guī)定。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；

（二）對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責；

（三）責令處分有關責任人員，并報告結果；

（四）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；

（六）責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構。

證券公司被暫停業(yè)務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規(guī)定安置客戶、處理未了結的業(yè)務。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人已經(jīng)依法履行制止和報告職責的，免除責任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（國都證券股份有限公司）

〔2020〕45號

關于對國都證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

國都證券股份有限公司：

經(jīng)查，你公司股東深圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司于2019年1月11日質押所持你公司股權，你公司應當知情。在我局問詢后，你公司才于2019年10月22日報告相關質押情況。

上述行為違反了《證券公司治理準則》第十條第二款的規(guī)定，反映出你公司內部控制不完善。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施，你公司應完善內部控制，做好股權管理工作。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年3月6日