中國經(jīng)濟網(wǎng)北京3月19日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站3月4日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2020〕42號）顯示，北京監(jiān)管局在日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)北京中方信富投資管理咨詢有限公司（簡稱“中方信富”）在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形；二是個別無證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；三是客戶回訪中要求客戶嚴格執(zhí)行指令;四是公司對軟件存在誤導性宣傳表述；五是公司未完整保存相關業(yè)務檔案資料。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條、第十二條第（四）項、第二十四條、第二十五條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局責令中方信富全面整改，暫停新增客戶六個月。中方信富應做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。中方信富應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內按月向北京監(jiān)管局報送整改進度情況。

北京中方信富投資管理咨詢有限公司是一家面向國內和國際資本市場，從事資本市場投資咨詢及相關服務業(yè)務的全國性投資管理咨詢公司。公司注冊資金1000萬元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)公司（資格證書編號：zx0121）。公司總部位于北京，擁有8家分公司。

2020年2月20日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（滬證監(jiān)決〔2020〕32號）顯示，經(jīng)查，北京中方信富投資管理咨詢有限公司上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一、對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益；二、留痕管理有效性不足。上海監(jiān)管局決定對中方信富上海分公司采取責令改正并暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責令中方信富上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個月。

2019年7月，遼寧證監(jiān)局發(fā)布通知稱，決定對北京中方信富投資管理咨詢有限公司沈陽分公司采取責令整改措施。原因是該公司在開展證券投資咨詢業(yè)務中存在有未按規(guī)定在服務協(xié)議中約定解除條款、業(yè)務推廣過程中留痕不完整以及部分事項未及時向監(jiān)管部門報備的問題。

2019 年1月11日，北京證監(jiān)局對中方信富采取責令改正的行政監(jiān)管措施，原因是個別不具證券投資顧問資格的員工向客戶提供了證券投資咨詢服務；個別合同未按規(guī)定在服務協(xié)議中約定解除協(xié)議條款；個別銷售人員存在承諾收益、未告知投資顧問真實姓名等誤導性宣傳行為。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；

（二）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問服務的內容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；

（五）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規(guī)定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規(guī)情形。

證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

（北京中方信富投資管理咨詢有限公司）

〔2020〕42號

關于對北京中方信富投資管理咨詢有限公司采取責令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定

北京中方信富投資管理咨詢有限公司：

我局在日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務中，存在以下違規(guī)行為：一是部分員工存在承諾收益及虛假宣傳情形；二是個別無證券投資投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；三是客戶回訪中要求客戶嚴格執(zhí)行指令;四是公司對軟件存在誤導性宣傳表述；五是公司未完整保存相關業(yè)務檔案資料。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第七條、第十二條第（四）項、第二十四條、第二十五條、第二十八條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責令你公司全面整改，暫停新增客戶六個月。你公司應做好來訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。

你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《暫行規(guī)定》等相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平，在暫停期內按月向我局報送整改進度情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年2月27日

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