中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月11日訊 (記者 關(guān)婧) 今日，方正證券（601901.SH）發(fā)布公告，公司認(rèn)購(gòu)的2.3億元信托資金被受托人中信信托有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中信信托”）更改了資金用途，全部用于向北大方正集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“方正集團(tuán)”）發(fā)放貸款。中信信托稱由于未收到貸款利息，無(wú)法按時(shí)向方正證券分配信托利益。

根據(jù)方正證券的公告內(nèi)容，中信信托尚未公開(kāi)回復(fù)此事。公開(kāi)信息顯示，2019年中信信托共受到三次監(jiān)管處罰，包括違規(guī)向房地產(chǎn)企業(yè)融資、為銀行規(guī)避監(jiān)管提供通道服務(wù)、違規(guī)為地方政府融資等，罰款金額合計(jì)190萬(wàn)元，

方正證券發(fā)風(fēng)險(xiǎn)公告 2.3億資金遭方正集團(tuán)挪用

公告披露，方正證券2019年11月1日認(rèn)購(gòu)了中信信托作為受托人發(fā)行的“中信遠(yuǎn)洋弘盛投資集合資金信托計(jì)劃”（簡(jiǎn)稱“中信遠(yuǎn)洋弘盛信托計(jì)劃”或“信托計(jì)劃”），認(rèn)購(gòu)規(guī)模為2.3億元。

該信托計(jì)劃期限9個(gè)月，資金用途為購(gòu)買(mǎi)武漢弘盛永泰置業(yè)有限公司70%股權(quán)對(duì)應(yīng)的股權(quán)收益權(quán)，以及購(gòu)買(mǎi)項(xiàng)目公司股東武漢遠(yuǎn)正企業(yè)管理咨詢有限公司85%股權(quán)，最終用于武漢歸元寺項(xiàng)目B包地塊的開(kāi)發(fā)建設(shè)以及信托合同所約定的其他資金用途。

方正證券在認(rèn)購(gòu)信托計(jì)劃后，持續(xù)催促中信信托提供投后管理、增發(fā)公告、反洗錢(qián)等信息。中信信托除提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及法人身份證信息外，其他材料一直未予提供。

2020年2月，方正證券未按照合同約定的最晚時(shí)間收到第1期的信托收益550.73萬(wàn)元。經(jīng)公司向中信信托詢問(wèn)后，中信信托告知公司，因其未收到融資人支付的貸款利息，將無(wú)法在原定分配日向公司分配信托利益。

方正證券在收到中信信托提供的其官方網(wǎng)站上披露的該信托計(jì)劃相關(guān)公告的查詢密碼后，查看相關(guān)公告內(nèi)容后得知，中信信托將公司認(rèn)購(gòu)信托計(jì)劃的信托資金全部用于向方正集團(tuán)發(fā)放貸款。而方正集團(tuán)是方正證券第一大股東，持股比例為27.75%。

經(jīng)方正證券向方正集團(tuán)問(wèn)詢，根據(jù)方正集團(tuán)3月10日復(fù)函及提供的相關(guān)資料:2019年1月，中信信托向方正集團(tuán)旗下企業(yè)發(fā)放貸款25億元，方正集團(tuán)為該筆融資提供保證擔(dān)保。2019年10月，因方正集團(tuán)旗下企業(yè)未能如約全部還款，中信信托與方正集團(tuán)旗下企業(yè)確定“借新還舊”的業(yè)務(wù)方案。2019年11月6日，方正集團(tuán)將當(dāng)日收到的中信信托2.3億元貸款用于代其旗下企業(yè)償還前期對(duì)中信信托的部分債務(wù)。

方正證券由董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)牽頭核查該事項(xiàng)，成立專(zhuān)項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)調(diào)查該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。方正證券稱，會(huì)積極采取一切可能的方式，維護(hù)公司自身合法權(quán)益，包括但不限于與中信信托等相關(guān)方談判協(xié)商、發(fā)送《律師函》、依法提起訴訟、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)等措施。公司表示，本次風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)可能對(duì)公司2019年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響，具體影響程度和金額尚無(wú)法準(zhǔn)確判斷。

中信信托2019年遭三次監(jiān)管處罰 罰款達(dá)190萬(wàn)元

中信信托官網(wǎng)信息顯示，中信遠(yuǎn)洋弘盛信托計(jì)劃成立于2017年7月，已成立規(guī)模為40億元，最后一筆增發(fā)是在2019年11月，計(jì)劃增發(fā)16億元，方正證券正于此時(shí)參與認(rèn)購(gòu)，預(yù)期收益率為9.5%/年。

根據(jù)方正證券披露的公告事項(xiàng)，目前中信信托尚未公開(kāi)回復(fù)此事。

公開(kāi)資料顯示，中信信托注冊(cè)資本112.76億元，第一大股東為中國(guó)中信有限公司，持股比例80%；第二股東為中信興業(yè)投資集團(tuán)有限公司，持股比例20%。2019年中信信托實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)35.93億元，位列信托行業(yè)第一位。

2019年，中信信托曾三次收到監(jiān)管層罰單，共計(jì)被處罰款190萬(wàn)元。

2019年9月5日，北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（京銀保監(jiān)罰決字〔2019〕31號(hào)）顯示，中信信托因信托資金違規(guī)用于房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)繳交土地出讓價(jià)款，被北京銀保監(jiān)局責(zé)令改正，并給予30萬(wàn)元罰款的行政處罰。

2019年9月25日，北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（京銀保監(jiān)罰決字〔2019〕37號(hào)）顯示，中信信托因違規(guī)為銀行規(guī)避監(jiān)管提供通道服務(wù)、違規(guī)接受保險(xiǎn)資金投資事務(wù)管理類(lèi)及單一信托，被北京銀保監(jiān)局責(zé)令改正，并給予70萬(wàn)元罰款的行政處罰。

2019年12月10日，北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（京銀保監(jiān)罰決字〔2019〕54號(hào)）顯示，中信信托因存在接受銀行個(gè)人理財(cái)資金投資劣后受益權(quán)、違規(guī)為地方政府提供融資、自然人投資者數(shù)量違反監(jiān)管規(guī)定嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的問(wèn)題，被北京銀保監(jiān)局責(zé)令改正，并處以90萬(wàn)元罰款。