中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月9日訊 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱“新蘭德證券”）通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺(tái)“深圳新蘭德愛投顧”（含互聯(lián)網(wǎng)站和手機(jī)應(yīng)用）運(yùn)營(yíng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。部分投顧賬號(hào)與外部機(jī)構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號(hào)在平臺(tái)公示的情況介紹與平臺(tái)公示的該賬號(hào)運(yùn)營(yíng)投顧人員的實(shí)際情況不符。以上情形違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)新蘭德證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，新蘭德證券是經(jīng)中國(guó)人民銀行深圳分行和深圳市工商行政管理局批準(zhǔn)成立的國(guó)內(nèi)第一家專業(yè)性證券投資咨詢公司，成立于1992年1月16日，注冊(cè)資本4000萬(wàn)人民幣，洪弘為法定代表人、總經(jīng)理、執(zhí)行董事，楊林為大股東、實(shí)控人，持股比例70%。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這是新蘭德證券半年以來(lái)第四次遭監(jiān)管。2019年12月31日，湖北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)新蘭德證券武漢分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，深圳新蘭德武漢分公司負(fù)責(zé)人及投資顧問(wèn)人員變動(dòng)未及時(shí)報(bào)備。

2019年12月23日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕168號(hào)）顯示，新蘭德證券北京分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，因產(chǎn)品的營(yíng)銷宣傳頁(yè)面存在誤導(dǎo)性表述且個(gè)別員工營(yíng)銷話術(shù)不實(shí)的違規(guī)行為而遭責(zé)令改正。

2019年7月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄（2019年6月），共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜，深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司武漢分公司名列其中。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：

（一）公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

（二）證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

（三）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；

（四）投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；

（五）證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第（一）、（二）項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司：

經(jīng)檢查，你公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投顧平臺(tái)“深圳新蘭德愛投顧”（含互聯(lián)網(wǎng)站和手機(jī)應(yīng)用）運(yùn)營(yíng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。部分投顧賬號(hào)與外部機(jī)構(gòu)合作，相關(guān)投顧賬號(hào)在平臺(tái)公示的情況介紹與平臺(tái)公示的該賬號(hào)運(yùn)營(yíng)投顧人員的實(shí)際情況不符。

以上情形，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。你公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述各項(xiàng)問(wèn)題全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月5日