中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月9日訊 昨日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江東方基因生物制品股份有限公司（簡(jiǎn)稱：東方生物，股票代碼688298.SH）及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王曉波予以通報(bào)批評(píng)的決定。

今日，東方生物股價(jià)大跌，截至發(fā)稿報(bào)91.17元，跌幅6.89%。

決定書(shū)顯示，2020年2月22日，有媒體報(bào)道稱，東方生物已完成新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊(cè)備案。東方生物于2月24日披露《澄清公告》稱，3款檢測(cè)產(chǎn)品以海外銷售為主。上述3款檢測(cè)產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號(hào)?！冻吻骞妗放逗?，公司又于當(dāng)日披露《關(guān)于澄清公告的補(bǔ)充公告》，對(duì)《澄清公告》披露內(nèi)容進(jìn)行更正，稱公司已根據(jù)歐盟法規(guī)由歐盟代表提交備案注冊(cè)，在獲得備案號(hào)前，可視為已備案獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。此外，檢測(cè)產(chǎn)品在法規(guī)允許的情況下，既可在國(guó)外銷售，也可在國(guó)內(nèi)銷售，而不是只打算主要銷往國(guó)外。經(jīng)監(jiān)管問(wèn)詢，公司于2020年2月27日披露問(wèn)詢函回復(fù)公告稱，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計(jì)與實(shí)際執(zhí)行上存在問(wèn)題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯(cuò)誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實(shí)際情況。

上交所表示，當(dāng)前市場(chǎng)對(duì)新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)投放等情況高度關(guān)注，東方生物發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測(cè)產(chǎn)品注冊(cè)備案及銷售區(qū)域的實(shí)際情況，信息披露不準(zhǔn)確；同時(shí)，相關(guān)公告錯(cuò)誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說(shuō)明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。

東方生物上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第5.4.1條等規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王曉波作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對(duì)公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，上交所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)東方生物及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王曉波予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，東方生物于今年2月5日登陸上交所科創(chuàng)板，保薦機(jī)構(gòu)為光大證券。

《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格遵守承諾，維護(hù)上市公司和全體股東利益。

《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.8條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。

上市公司董事會(huì)秘書(shū)為高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)任職條件和資格，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。空缺超過(guò)3個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公告內(nèi)容存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.4.1條規(guī)定：5.4.1 上市公司應(yīng)當(dāng)建立信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并披露。

上市公司應(yīng)當(dāng)建立與本所的有效溝通渠道，保證聯(lián)系暢通。

《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條規(guī)定：14.2.3 發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）收取懲罰性違約金。

《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.5條規(guī)定：14.2.5 上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）公開(kāi)認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書(shū)；

（四）收取懲罰性違約金。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)浙江東方基因生物制品股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王曉波予以通報(bào)批評(píng)的決定

當(dāng)事人：浙江東方基因生物制品股份有限公司，科創(chuàng)板證券簡(jiǎn)稱：東方生物，科創(chuàng)板證券代碼：688298；

王曉波，時(shí)任浙江東方基因生物制品股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。

經(jīng)查明，2020年2月22日，有媒體報(bào)道稱，浙江東方基因生物制品股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）已完成新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，并已經(jīng)在歐盟注冊(cè)備案。公司于2月24日披露《澄清公告》稱，3款檢測(cè)產(chǎn)品以海外銷售為主。上述3款檢測(cè)產(chǎn)品在進(jìn)入歐盟市場(chǎng)銷售前，需由歐盟代表提交歐盟備案。截至公告披露日，公司尚未取得歐盟給予的備案登記號(hào)?！冻吻骞妗放逗?，公司又于當(dāng)日披露《關(guān)于澄清公告的補(bǔ)充公告》，對(duì)《澄清公告》披露內(nèi)容進(jìn)行更正，稱公司已根據(jù)歐盟法規(guī)由歐盟代表提交備案注冊(cè)，在獲得備案號(hào)前，可視為已備案獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入。此外，檢測(cè)產(chǎn)品在法規(guī)允許的情況下，既可在國(guó)外銷售，也可在國(guó)內(nèi)銷售，而不是只打算主要銷往國(guó)外。經(jīng)監(jiān)管問(wèn)詢，公司于2020年2月27日披露問(wèn)詢函回復(fù)公告稱，由于公司信息披露內(nèi)部控制制度在制度設(shè)計(jì)與實(shí)際執(zhí)行上存在問(wèn)題，導(dǎo)致上傳的公告版本為未經(jīng)公司審批的錯(cuò)誤版本，《澄清公告》的相關(guān)信息未準(zhǔn)確反映公司實(shí)際情況。

當(dāng)前市場(chǎng)對(duì)新型冠狀病毒檢測(cè)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)投放等情況高度關(guān)注，公司發(fā)布相關(guān)信息尤其應(yīng)當(dāng)注意審慎、準(zhǔn)確，避免產(chǎn)生誤導(dǎo)。公司《澄清公告》內(nèi)容未能準(zhǔn)確反映公司檢測(cè)產(chǎn)品注冊(cè)備案及銷售區(qū)域的實(shí)際情況，信息披露不準(zhǔn)確；同時(shí)，相關(guān)公告錯(cuò)誤版本未經(jīng)公司審核即上傳披露，說(shuō)明公司信息披露事務(wù)管理制度存在一定缺陷。

公司上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第5.4.1條等規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王曉波作為公司信息披露的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對(duì)公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中做出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)浙江東方基因生物制品股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)王曉波予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所

二○二○年三月八日