中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月9日訊 上海證券交易所近日發(fā)布了紀(jì)律處分決定書（〔2020〕19 號）。這份關(guān)于對煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司（簡稱：“睿創(chuàng)微納”，688002.SH）及時(shí)任董事會秘書趙芳彥予以通報(bào)批評的決定顯示，經(jīng)查明，2020年1月21日午間，睿創(chuàng)微納在“上證e互動”平臺回答投資者提問時(shí)稱，子公司煙臺艾睿光電科技有限公司測溫模組及人體精準(zhǔn)篩查紅外熱像儀已經(jīng)應(yīng)用到新型冠狀病毒肺炎疫情（以下簡稱新冠疫情）篩查一線，可對高熱人群作出精確篩查，有效遏制新冠疫情蔓延，且春節(jié)期間其系列測溫產(chǎn)品正常供應(yīng)。

經(jīng)監(jiān)管督促，睿創(chuàng)微納于1月21日晚間披露《關(guān)于測溫模組和人體精準(zhǔn)篩查熱像儀產(chǎn)品情況的公告》稱，公司用于人體體溫篩查的產(chǎn)品銷售占比較低，非公司主要銷售產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品2018年實(shí)現(xiàn)銷售收入為7.66萬元，占公司全年銷售收入的0.02%；目前相關(guān)產(chǎn)品在手訂單、意向訂單金額僅分別為78萬元、278萬元，對公司整體業(yè)績影響較小。

當(dāng)前市場對新冠疫情防控相關(guān)產(chǎn)品的市場供應(yīng)等情況高度關(guān)注，睿創(chuàng)微納發(fā)布相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)審慎、完整，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分、有針對性的提示。公司在“上證e互動”平臺上回復(fù)關(guān)于公司人體體溫篩查產(chǎn)品在新冠疫情防控中的運(yùn)用情況時(shí)，對產(chǎn)品的實(shí)際應(yīng)用、功能效果、供應(yīng)情況等做出了說明，但未就該產(chǎn)品往年收入較少、回復(fù)時(shí)點(diǎn)在手和意向訂單金額較小、對公司整體業(yè)績影響有限等情況進(jìn)行說明及風(fēng)險(xiǎn)提示，可能影響投資者準(zhǔn)確了解人體體溫篩查產(chǎn)品對公司的影響，相關(guān)信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分。

睿創(chuàng)微納上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第5.1.5條和上海證券交易所《關(guān)于啟用“上證e互動”網(wǎng)絡(luò)平臺相關(guān)事項(xiàng)的通知》等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任公司董事會秘書趙芳彥作為上市公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對睿創(chuàng)微納上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所做出如下紀(jì)律處分決定：對睿創(chuàng)微納及時(shí)任董事會秘書趙芳彥予以通報(bào)批評。對于上述紀(jì)律處分，上海證券交易所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司是專業(yè)從事非制冷紅外成像與MEMS傳感技術(shù)開發(fā)的國家高新技術(shù)企業(yè)，具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)，致力于專用集成電路、紅外熱成像探測器芯片及MEMS傳感器設(shè)計(jì)與制造技術(shù)開發(fā)，為全球客戶提供性能卓越的紅外熱成像、非接觸測溫與MEMS傳感技術(shù)解決方案。睿創(chuàng)產(chǎn)品應(yīng)用于航空航天、智慧安防監(jiān)控、物聯(lián)網(wǎng)、AI機(jī)器視覺、智能工業(yè)、自動駕駛夜視、智慧生活等領(lǐng)域。

當(dāng)事人趙芳彥2016年6月18日起擔(dān)任睿創(chuàng)微納副總經(jīng)理、董事會秘書及公司董事，2019年8月29日起擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)，持有睿創(chuàng)微納467.53萬股。

煙臺艾睿光電科技有限公司（簡稱“艾睿光電”）（IRay）是國家高新技術(shù)企業(yè)，是行業(yè)領(lǐng)先的紅外焦平面探測器、機(jī)芯組件研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)，致力于為全球客戶提供專業(yè)的紅外成像產(chǎn)品和解決方案。 IRay超過55%為研發(fā)人員，擁有167項(xiàng)專利技術(shù)，涵蓋的技術(shù)領(lǐng)域包括集成電路開發(fā)、MEMS傳感器設(shè)計(jì)和制造、MatrixⅢ圖像算法等。艾睿光電是睿創(chuàng)微納全資子公司。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格遵守承諾，維護(hù)上市公司和全體股東利益。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.8條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。

上市公司董事會秘書為高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)任職條件和資格，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)。

董事會秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書職責(zé)?？杖背^3個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.2條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露信息，保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。董事、監(jiān)事、高級管理人員對公告內(nèi)容存在異議的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第5.1.5條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，充分披露對上市公司有重大影響的信息，揭示可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險(xiǎn)，不得有選擇地披露部分信息，不得有重大遺漏。

信息披露文件應(yīng)當(dāng)材料齊備，格式符合規(guī)定要求。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務(wù)，或者信息披露不符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）收取懲罰性違約金。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.5條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員未能履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，或者存在違反本規(guī)則、向本所作出的承諾的其他情形的，本所可以視情節(jié)輕重實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定其3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、董事會秘書；

（四）收取懲罰性違約金。

以下為原文：

上海證券交易所紀(jì)律處分決定書

〔2020〕19 號

關(guān)于對煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司及時(shí)任董事會秘書趙芳彥予以通報(bào)批評的決定

當(dāng)事人：

煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司，科創(chuàng)板證券簡稱：睿創(chuàng)微納，科創(chuàng)板證券代碼：688002；

趙芳彥，時(shí)任煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司董事會秘書。

經(jīng)查明，2020年1月21日午間，煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司（以下簡稱公司）在“上證e互動”平臺回答投資者提問時(shí)稱，子公司煙臺艾睿光電科技有限公司測溫模組及人體精準(zhǔn)篩查紅外熱像儀已經(jīng)應(yīng)用到新型冠狀病毒肺炎疫情（以下簡稱新冠疫情）篩查一線，可對高熱人群作出精確篩查，有效遏制新冠疫情蔓延，且春節(jié)期間其系列測溫產(chǎn)品正常供應(yīng)。

經(jīng)監(jiān)管督促，公司于1月21日晚間披露《關(guān)于測溫模組和人體精準(zhǔn)篩查熱像儀產(chǎn)品情況的公告》稱，公司用于人體體溫篩查的產(chǎn)品銷售占比較低，非公司主要銷售產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品2018年實(shí)現(xiàn)銷售收入為7.66萬元，占公司全年銷售收入的0.02%；目前相關(guān)產(chǎn)品在手訂單、意向訂單金額僅分別為78萬元、278萬元，對公司整體業(yè)績影響較小。

當(dāng)前市場對新冠疫情防控相關(guān)產(chǎn)品的市場供應(yīng)等情況高度關(guān)注，公司發(fā)布相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)審慎、完整，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分、有針對性的提示。公司在“上證e互動”平臺上回復(fù)關(guān)于公司人體體溫篩查產(chǎn)品在新冠疫情防控中的運(yùn)用情況時(shí)，對產(chǎn)品的實(shí)際應(yīng)用、功能效果、供應(yīng)情況等做出了說明，但未就該產(chǎn)品往年收入較少、回復(fù)時(shí)點(diǎn)在手和意向訂單金額較小、對公司整體業(yè)績影響有限等情況進(jìn)行說明及風(fēng)險(xiǎn)提示，可能影響投資者準(zhǔn)確了解人體體溫篩查產(chǎn)品對公司的影響，相關(guān)信息披露不完整、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分。

公司上述行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.2條、第5.1.5條和上海證券交易所（以下簡稱本所）《關(guān)于啟用“上證e互動”網(wǎng)絡(luò)平臺相關(guān)事項(xiàng)的通知》等有關(guān)規(guī)定。時(shí)任公司董事會秘書趙芳彥作為上市公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，是對公司上述違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，違反了《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.2.1條、第4.2.8條、第5.1.2條等規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

公司及時(shí)任董事會秘書趙芳彥在異議回復(fù)中稱：一是新冠疫情發(fā)生后，子公司的人體測溫儀產(chǎn)品被緊急納入山東省疫情防控物資管理，由政府相關(guān)部門統(tǒng)一調(diào)配，子公司作為疫情防控重點(diǎn)物資生產(chǎn)企業(yè)受到相關(guān)政府和產(chǎn)業(yè)鏈的重視，其人體測溫儀產(chǎn)品在一線篩查中應(yīng)用是客觀事實(shí)。二是以往人體紅外測溫產(chǎn)品在國內(nèi)市場的需求數(shù)量較少，本次新冠疫情致使公司2020年人體紅外測溫產(chǎn)品產(chǎn)量及需求均大幅提升，無法根據(jù)往年（2018年、2019年）數(shù)據(jù)判斷公司實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況；隨著本次新冠疫情的爆發(fā)，公司子公司陸續(xù)接到客戶關(guān)于人體測溫產(chǎn)品的需求，訂單數(shù)量及金額大幅增加，數(shù)據(jù)不斷更新。

本所認(rèn)為，上述異議理由不成立：一是雖然公司人體測溫儀產(chǎn)品已運(yùn)用到一線篩查，但公司在“上證e互動”平臺上的回復(fù)中未說明運(yùn)用到一線篩查的數(shù)量、規(guī)模等實(shí)際情況，未能對產(chǎn)品收入較少、在手和意向訂單金額較小等有關(guān)重要信息予以說明，也未進(jìn)行充分且有針對性的風(fēng)險(xiǎn)提示。二是公司提出無法根據(jù)往年數(shù)據(jù)判斷公司實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況，但往年銷售數(shù)據(jù)可在較大程度上反映公司相關(guān)業(yè)務(wù)的技術(shù)積累、產(chǎn)能儲備等，屬于投資者判斷相關(guān)業(yè)務(wù)對公司業(yè)績影響的重要因素；公司提出因訂單等相關(guān)數(shù)據(jù)不斷更新而不能披露訂單數(shù)據(jù)情況，但在手和意向訂單等信息能夠反映公司業(yè)務(wù)實(shí)際開展情況、業(yè)績影響程度等，而公司在

回復(fù)中未予以披露。

鑒于上述事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條、第14.2.5條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，本所做出如下紀(jì)律處分決定：對煙臺睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司及時(shí)任董事會秘書趙芳彥予以通報(bào)批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所

二○二○年三月八日