中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月5日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布關(guān)于對(duì)永安信(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱永安信天津公司)、法定代表人喬志杰的行政處罰決定書以及對(duì)法定代表人喬志杰的市場(chǎng)禁入決定書。

經(jīng)查明，永安信天津公司、喬志杰存在以下違法事實(shí)：

一、永安信天津公司未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案

經(jīng)查，截至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，永安信天津公司未按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的規(guī)定為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心(有限合伙)等83只私募投資基金進(jìn)行備案。

以上事實(shí)，有協(xié)會(huì)的基金登記信息、永安信天津公司的情況說明和相關(guān)當(dāng)事人筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人，是對(duì)永安信天津公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

二、永安信天津公司管理的單只私募投資基金投資者人數(shù)超過《證券投資基金法》規(guī)定的特定數(shù)量

經(jīng)查，截至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，北京永安信股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱北京永安信基金，已在協(xié)會(huì)備案)、永安信拓界(廈門)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱永安信拓界)、金華永安信股權(quán)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱金華永安信)、鑫裕成(廈門)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱鑫裕成基金)全部為永安信天津公司管理的合伙型私募投資基金，其中永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金的投資者人數(shù)分別為44人、50人和43人，且均未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，北京永安信基金投資者人數(shù)為80人，其中包括永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金3個(gè)投資人。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定，對(duì)北京永安信的最終投資者應(yīng)當(dāng)穿透核查并合并計(jì)算人數(shù)。穿透計(jì)算后，北京永安信基金投資者人數(shù)超過《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定的200人上限。

以上事實(shí)，有協(xié)會(huì)備案信息、相關(guān)基金合伙協(xié)議、永安信天津公司的情況說明以及相關(guān)當(dāng)事人筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人，是對(duì)永安信天津公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

三、永安信天津公司存在將固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資

經(jīng)查，截至中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，北京永安信基金、北京永安信和投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱永安信和)、永安信(天津)股權(quán)投資基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司擔(dān)任管理人)存在與永安信天津公司及其關(guān)聯(lián)公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)混同使用的情況。

以上事實(shí)，有相關(guān)資金流水、相關(guān)基金合伙協(xié)議、當(dāng)事人筆錄和永安信天津公司的情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對(duì)永安信天津公司的違法行為，喬志杰是永安信天津公司的法定代表人，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

行政處罰決定書顯示：根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

(一)對(duì)永安信天津公司未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的行為，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

(二)對(duì)永安信天津公司管理的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)超過200人的行為，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

(三)對(duì)永安信天津公司管理的基金與永安信天津公司及其管理公司之間間存在的資產(chǎn)混同行為，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

綜上，對(duì)永安信天津公司上述違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款；對(duì)喬志杰給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款。

市場(chǎng)禁入決定書顯示：根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十八條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第(六)項(xiàng)、第五條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

對(duì)喬志杰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息： (一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬(wàn)元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條：下列投資者視為合格投資者： (一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。 以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合本條第(一)、(二)、(四)項(xiàng)規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： (一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)； (三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)； (五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； (八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員 違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施。

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施： (一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員； (四)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員； (六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員； (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第五條：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施： (一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的； (二)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的； (三) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的； (四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

以下為原文：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(永安信、喬志杰)

〔2020〕4號(hào)

當(dāng)事人：永安信(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司,住所：北京市豐臺(tái)區(qū)吳家村路首鋼二通產(chǎn)業(yè)園6號(hào)院。

喬志杰，男，1960年8月出生，住址：四川省成都市青羊區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)永安信(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱永安信天津公司)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法于2019年11月6日向永安信天津公司、喬志杰公告送達(dá)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(〔2019〕128號(hào))。現(xiàn)公告期滿，永安信天津公司、喬志杰未在法定期限內(nèi)領(lǐng)取《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，亦未提出陳述申辯或要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，永安信天津公司、喬志杰存在以下違法事實(shí)：

一、永安信天津公司未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案

經(jīng)查，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，永安信天津公司未按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的規(guī)定為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心(有限合伙)等83只私募投資基金進(jìn)行備案。

以上事實(shí)，有協(xié)會(huì)的基金登記信息、永安信天津公司的情況說明和相關(guān)當(dāng)事人筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人，是對(duì)永安信天津公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

二、永安信天津公司管理的單只私募投資基金投資者人數(shù)超過《證券投資基金法》規(guī)定的特定數(shù)量

經(jīng)查，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，北京永安信股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱北京永安信基金，已在協(xié)會(huì)備案)、永安信拓界(廈門)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱永安信拓界)、金華永安信股權(quán)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱金華永安信)、鑫裕成(廈門)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱鑫裕成基金)全部為永安信天津公司管理的合伙型私募投資基金，其中永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金的投資者人數(shù)分別為44人、50人和43人，且均未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，北京永安信基金投資者人數(shù)為80人，其中包括永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金3個(gè)投資人。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定，對(duì)北京永安信的最終投資者應(yīng)當(dāng)穿透核查并合并計(jì)算人數(shù)。穿透計(jì)算后，北京永安信基金投資者人數(shù)超過《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定的200人上限。

以上事實(shí)，有協(xié)會(huì)備案信息、相關(guān)基金合伙協(xié)議、永安信天津公司的情況說明以及相關(guān)當(dāng)事人筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人，是對(duì)永安信天津公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

三、永安信天津公司存在將固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資

經(jīng)查，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，北京永安信基金、北京永安信和投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱永安信和)、永安信(天津)股權(quán)投資基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司擔(dān)任管理人)存在與永安信天津公司及其關(guān)聯(lián)公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)混同使用的情況。

以上事實(shí)，有相關(guān)資金流水、相關(guān)基金合伙協(xié)議、當(dāng)事人筆錄和永安信天津公司的情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對(duì)永安信天津公司的違法行為，喬志杰是永安信天津公司的法定代表人，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，我會(huì)決定：

(一)對(duì)永安信天津公司未按規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的行為，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

(二)對(duì)永安信天津公司管理的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)超過200人的行為，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

(三)對(duì)永安信天津公司管理的基金與永安信天津公司及其管理公司之間間存在的資產(chǎn)混同行為，責(zé)令改正，給予警告并處3萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的公司法定代表人喬志杰給予警告并處3萬(wàn)元罰款。

綜上，對(duì)永安信天津公司上述違規(guī)行為責(zé)令改正，給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款；對(duì)喬志杰給予警告，并合計(jì)處以9萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，當(dāng)事人將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年2月24日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(喬志杰)

〔2020〕3號(hào)

當(dāng)事人：?jiǎn)讨窘?，男?960年8月出生，住址：成都市青羊區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《證券投資基金法》)的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)永安信(天津)股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱永安信天津公司)涉嫌違法一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法于2019年11月6日向喬志杰公告送達(dá)了《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》(〔2019〕128號(hào))?，F(xiàn)公告期滿，喬志杰未在法定的時(shí)間內(nèi)領(lǐng)取《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，亦未提出陳述申辯或要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，永安信天津公司、喬志杰存在以下違法事實(shí)：

一、永安信天津公司未按規(guī)定進(jìn)行私募投資基金備案

經(jīng)查，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，永安信天津公司未按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的規(guī)定為其管理的重慶永安信凌友投資管理中心(有限合伙)等83只私募投資基金進(jìn)行備案。

以上事實(shí)，有協(xié)會(huì)的基金登記信息、永安信天津公司的情況說明和相關(guān)當(dāng)事人筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人，是對(duì)永安信天津公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

二、永安信天津公司管理的單只私募投資基金投資者人數(shù)超過《證券投資基金法》規(guī)定的特定數(shù)量

經(jīng)查，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，北京永安信股權(quán)投資基金(以下簡(jiǎn)稱北京永安信基金，已在協(xié)會(huì)備案)、永安信拓界(廈門)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱永安信拓界)、金華永安信股權(quán)投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱金華永安信)、鑫裕成(廈門)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱鑫裕成基金)全部為永安信天津公司管理的合伙型私募投資基金，其中永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金的投資者人數(shù)分別為44人、50人和43人，且均未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，北京永安信基金投資者人數(shù)為80人，其中包括永安信拓界、金華永安信以及鑫裕成基金3個(gè)投資人。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條的規(guī)定，對(duì)北京永安信的最終投資者應(yīng)當(dāng)穿透核查并合并計(jì)算人數(shù)。穿透計(jì)算后，北京永安信基金投資者人數(shù)超過《證券投資基金法》第八十七條規(guī)定的200人上限。

以上事實(shí)，有協(xié)會(huì)備案信息、相關(guān)基金合伙協(xié)議、永安信天津公司的情況說明以及相關(guān)當(dāng)事人筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。喬志杰作為永安信天津公司的法定代表人，是對(duì)永安信天津公司前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

三、永安信天津公司存在將固有財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資

經(jīng)查，截至我會(huì)調(diào)查時(shí)，北京永安信基金、北京永安信和投資管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱永安信和)、永安信(天津)股權(quán)投資基金(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司擔(dān)任管理人)存在與永安信天津公司及其關(guān)聯(lián)公司永安信(北京)投資控股有限公司和永安信(北京)資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)混同使用的情況。

以上事實(shí)，有相關(guān)資金流水、相關(guān)基金合伙協(xié)議、當(dāng)事人筆錄和永安信天津公司的情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為，永安信天津公司的前述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。對(duì)永安信天津公司的違法行為，喬志杰是永安信天津公司的法定代表人，是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十八條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十九條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第115號(hào))第三條第(六)項(xiàng)、第五條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定：

對(duì)喬志杰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對(duì)本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2020年2月24日