中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京3月3日訊 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布了關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

決定顯示，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)湘財(cái)證券股份有限公司上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部某投資顧問(wèn)在向客戶提供投資建議過(guò)程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價(jià)格和交易時(shí)間，存在誘導(dǎo)客戶交易的行為，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。該投資顧問(wèn)未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問(wèn)服務(wù)，損害了客戶利益，營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述行為，反映出營(yíng)業(yè)部對(duì)投資顧問(wèn)人員管控不力、內(nèi)部控制不完善。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令營(yíng)業(yè)部在決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海監(jiān)管局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

據(jù)悉，湘財(cái)證券股份有限公司創(chuàng)立于1993年2月8日，經(jīng)營(yíng)范圍為證券經(jīng)紀(jì)；證券投資資訊；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷(xiāo)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他證券業(yè)務(wù)。

此外，2018年6月11日，湘財(cái)證券發(fā)布公告稱(chēng)，公司股票自2018年6月12日起終止在全國(guó)中小企業(yè)股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓掛牌。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；

（二）對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；

（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；

（四）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（五）對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；

（六）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

湘財(cái)證券股份有限公司上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部某投資顧問(wèn)在向客戶提供投資建議過(guò)程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價(jià)格和交易時(shí)間，存在誘導(dǎo)客戶交易的行為，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。該投資顧問(wèn)未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問(wèn)服務(wù)，損害了客戶利益，你營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述行為，反映出你營(yíng)業(yè)部對(duì)投資顧問(wèn)人員管控不力、內(nèi)部控制不完善。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，我局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：

責(zé)令你營(yíng)業(yè)部在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年1月23日