中國網(wǎng)財經(jīng)3月3日訊 江蘇證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對東海證券股份有限公司(以下簡稱東海證券 證券代碼：832970)時任負(fù)責(zé)人趙俊、時任產(chǎn)品經(jīng)理彭華、時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星采取監(jiān)管談話措施的決定。

經(jīng)查，東海證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：

一是風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第七條的規(guī)定。趙俊作為公司時任負(fù)責(zé)人，為對上述問題負(fù)有責(zé)任的高級管理人員。

經(jīng)查，東海證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：

一是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；二是信息披露不及時。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第四十條的規(guī)定。彭華作為時任產(chǎn)品經(jīng)理，為上述問題其他直接責(zé)任人員；彭曉星作為公司時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人，為上述問題直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券時任負(fù)責(zé)人趙俊、時任產(chǎn)品經(jīng)理彭華、時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求東海證券時任負(fù)責(zé)人趙俊、時任產(chǎn)品經(jīng)理彭華、時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人彭曉星于2020年3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，向客戶推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)?？蛻魬?yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第七條：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度，采取有效措施，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，防范內(nèi)幕交易和利益沖突。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第四十條：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應(yīng)當(dāng)及時告知客戶。

《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對趙俊采取監(jiān)管談話措施的決定

趙?。?/p>

經(jīng)查，東海證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是風(fēng)險控制制度和合規(guī)管理制度不健全；二是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第七條的規(guī)定。你(身份證號：610103197001******)作為公司時任負(fù)責(zé)人，為對上述問題負(fù)有責(zé)任的高級管理人員。

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求你于2020年3月6日攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月26日

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對彭華采取監(jiān)管談話措施的決定

彭華：

經(jīng)查，東海證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；二是信息披露不及時。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第四十條的規(guī)定。你(身份證號：420601197304******)作為時任產(chǎn)品經(jīng)理，為上述問題其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求你于2020年3月6日攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月26日

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對彭曉星采取監(jiān)管談話措施的決定

彭曉星：

經(jīng)查，東海證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存在以下問題：一是個別業(yè)務(wù)開展過程中未勤勉盡責(zé)；二是信息披露不及時。上述問題違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第三條、第四十條的規(guī)定。你(身份證號：362501196806******)作為公司時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁及資產(chǎn)管理分公司負(fù)責(zé)人，為上述問題直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)第五十六條的規(guī)定，我局決定對你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求你于2020年3月6日攜帶有效身份證件到我局接受監(jiān)管談話。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月26日