中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)3月3日訊 上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱湘財(cái)證券 證券代碼：430399)上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

經(jīng)查，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湘財(cái)證券上海陸家嘴營(yíng)業(yè)部某投資顧問在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價(jià)格和交易時(shí)間，存在誘導(dǎo)客戶交易的行為，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。該投資顧問未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問服務(wù)，損害了客戶利益，湘財(cái)證券上海陸家嘴營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述行為，反映出湘財(cái)證券上海陸家嘴營(yíng)業(yè)部對(duì)投資顧問人員管控不力、內(nèi)部控制不完善。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令湘財(cái)證券上海陸家嘴營(yíng)業(yè)部在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向上海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局1月份公布的《湖南轄區(qū)2019年度證券期貨投訴情況通報(bào)》顯示，湖南證監(jiān)局2019年收到針對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的書面投訴件共123件，涉及16家證券公司或證券營(yíng)業(yè)部。投訴問題集中在虛假宣傳和承諾收益，占比83%，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)推廣過程中存在的問題仍然突出。其中，湘財(cái)證券及其在湘營(yíng)業(yè)部收到76件投訴，投訴量較多。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告；(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)；(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果；(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查；(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)湘財(cái)證券股份有限公司上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定

湘財(cái)證券股份有限公司上海陸家嘴證券營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部某投資顧問在向客戶提供投資建議過程中，向客戶明示所推薦新三板掛牌公司股票的交易價(jià)格和交易時(shí)間，存在誘導(dǎo)客戶交易的行為，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。該投資顧問未按照公司制度和工作安排違規(guī)提供投資顧問服務(wù)，損害了客戶利益，你營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述行為，反映出你營(yíng)業(yè)部對(duì)投資顧問人員管控不力、內(nèi)部控制不完善。

按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，我局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：

責(zé)令你營(yíng)業(yè)部在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年1月23日