中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月18日訊 證監(jiān)會官網(wǎng)今日披露的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕21號顯示，廣東監(jiān)管局對珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“珠海久銀”）采取責(zé)令改正的措施。

廣東證監(jiān)局對珠海久銀進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)該公司存在2方面問題：

一、珠海久銀在某私募基金產(chǎn)品的基金合同及補(bǔ)充協(xié)議中向投資者承諾最低收益，該行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第十五條的規(guī)定。

二、珠海久銀在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

2020年2月14日，廣東證監(jiān)局根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對珠海久銀采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局指出，珠海久銀應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。廣東證監(jiān)局將視情況對珠海久銀整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，珠海久銀系新三板上市公司久銀控股(833998)的全資子公司。久銀控股2018年年報(bào)顯示，公司全資子公司珠海久銀，注冊資本10,000.00萬元，注冊地珠海市橫琴鎮(zhèn)石山村54號304單元，經(jīng)營范圍為受托管理股權(quán)投資基金企業(yè)、從事投資管理及相關(guān)的咨詢服務(wù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為處罰原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2020〕21號

關(guān)于對珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司：

近期，我局對你公司進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、你公司在某私募基金產(chǎn)品的基金合同及補(bǔ)充協(xié)議中向投資者承諾最低收益，該行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第十五條的規(guī)定。

二、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年2月14日

抄送：證監(jiān)會辦公廳，私募部，法律部；

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

廣東證監(jiān)局辦公室2020年2月17日印發(fā)