中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)2月14日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇悅達(dá)善達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱江蘇悅達(dá)善達(dá))采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，江蘇悅達(dá)善達(dá)在銷售悅達(dá)善達(dá)定增私募基金九號(hào)產(chǎn)品過程中，沒有對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，決定對(duì)江蘇悅達(dá)善達(dá)采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下是原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)江蘇悅達(dá)善達(dá)股權(quán)投資基金管理

有限公司采取出具警示函措施的決定

江蘇悅達(dá)善達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在銷售悅達(dá)善達(dá)定增私募基金九號(hào)產(chǎn)品過程中，沒有對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月5日