中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)2月14日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天鼎證券）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

江蘇證監(jiān)局在投訴舉報(bào)事項(xiàng)核查中發(fā)現(xiàn)天鼎證券在證券投資顧問(wèn)服務(wù)宣傳推廣環(huán)節(jié)未能有效進(jìn)行留痕管理，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號(hào))第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)天鼎證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下是原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢(xún)有限公司

采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

江蘇天鼎證券投資咨詢(xún)有限公司：

我局在投訴舉報(bào)事項(xiàng)核查中發(fā)現(xiàn)你公司在證券投資顧問(wèn)服務(wù)宣傳推廣環(huán)節(jié)未能有效進(jìn)行留痕管理，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(公告〔2010〕27號(hào))第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，加強(qiáng)合規(guī)管理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)留痕，并于收到該決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年2月5日