中國網(wǎng)財經(jīng)1月21日訊 北京證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司(以下簡稱“新蘭德證券”) 北京分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)新蘭德證券在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是公司產(chǎn)品“超級買賣信號”和“主力狙擊行動”的營銷宣傳頁面存在誤導(dǎo)性表述；二是個別員工的營銷話術(shù)存在不實(shí)情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對新蘭德證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司北京分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是公司產(chǎn)品“超級買賣信號”和“主力狙擊行動”的營銷宣傳頁面存在誤導(dǎo)性表述；二是個別員工的營銷話術(shù)存在不實(shí)情況。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高公司合規(guī)管理水平。你公司應(yīng)于一個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2019年12月23日